最近、上場企業や証券会社だけでなく、MBキャピタルやベトキャットファンドなど、多くの国内外のファンドが証券委員会の検査機関によって「指名」されている。
証券市場管理機関がこの分野での罰則を強化 - 写真：クアン・ディン
報告義務があるにもかかわらず報告されていない株式の売買
国家証券委員会は、ドラゴンキャピタル・ベトナム投資ファンド管理株式会社に対する証券分野の行政制裁に関する決定第42号に署名し、発行した。
ドラゴンキャピタル・ベトナムの本社はホーチミン市1区にあります。
判決によれば、上記の大規模投資ファンドは、予定取引を報告しなかったとして1億3,750万ドンの罰金を科せられた。
具体的には、ドラゴンキャピタルが運営するDCダイナミック証券投資ファンド（DCファンド）は、DCファンド代表取締役会長であり、ホーチミン市開発株式会社商業銀行（HDB）取締役会副会長であるルー・ドゥック・カイン氏と関係のある組織です。
ドラゴンキャピタル・ファンド・マネジメント・カンパニーは、規則に基づき、DCファンドに代わって情報開示義務を負っています。しかしながら、同社は2021年から2022年にかけてのDCファンドの一部の取引について、予想取引額を報告していません。
その中で、証券市場管理機関は、2021年10月14日にDCファンドがHDB株20万株を購入したことを明記しました。
2021年10月26日、DCファンドはHDB株10万株を購入しました。2021年11月には、同ファンドはHDB株45万株を売買しました（うち30万株を購入、15万株を売却）。
2021年12月2日、DCファンドはHDB株15万株の購入を継続しました。その後、2022年4月に40万株を売却し、1か月後には20万株を売却しました。
具体的な職務内容が記載されていない従業員2名への前払い
最近、上場企業や証券会社だけでなく、国内外の多くのファンドも証券委員会の検査機関から「指名」されている。
今年初め、国家証券委員会検査局はMB投資基金管理株式会社（MBキャピタル）に対して行政制裁を課した。
ウェブサイトでは、MBキャピタルは定款資本金3,230億ベトナムドンのファンド管理会社であり、その91%はMB銀行が所有していると紹介されている。
罰金決定によると、MBキャピタルは投資比率を遵守しなかったため、9,250万ドンの罰金を支払わなければならない。ベトナム投資開発合資商業銀行（ BIDV ）ハタン支店のモニタリング報告書によると、2023年2月23日、2023年3月8日、および2024年9月30日時点で、MBボンド投資ファンドの投資ポートフォリオ構成が規定比率を超過していたことが決定で示されている。
ベトキャット・ファンド・マネジメント株式会社も、ハノイ市バディン区のDOJIタワー11階に本社を置く、証券委員会から数々の違反行為により3億1,200万ドン以上の罰金を科せられました。
具体的には、ベトキャット・ファンド・マネジメントは、証券投資ファンド定款の遵守を怠り、組織や個人への会社資本の貸付または譲渡に関する規制に違反したとして罰金を科されました。同社は2022年と2023年に、具体的な職務内容のない従業員2名に資金を前払いしました。
さらに、ベトキャット・ファンド・マネジメントは、金融投資業務と証券投資ファンドの運用業務を分離していなかったことでも法律に違反した。そのため、同社は1名の人物を金融投資業務の実施者とベトバリュー・インベストメント・ファンドの役員を兼任させていた。
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出典: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm
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