SmartInvest Securities оштрафован на 1,4 млрд донгов

ANTD.VN - Акционерное общество SmartInvest Securities было оштрафовано Государственной комиссией по ценным бумагам на 1,4 млрд донгов за 9 нарушений.

Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) только что вынесла решение о применении административных санкций к акционерному обществу «SmartInvest Securities» (биржевой код: AAS).

Согласно решению о наложении штрафа, у этой компании, работающей с ценными бумагами, было выявлено 9 нарушений, которые были устранены. Из них SmartInvest была оштрафована на 275 миллионов донгов за оказание услуг (взаимодействие с кредитными организациями по предоставлению услуг некоторым клиентам, заимствовавшим средства для покупки ценных бумаг) без письменного разрешения Государственной комиссии по ценным бумагам.

Компания SmartInvest Securities нарушила ряд нормативных актов

Такое же наказание для SmartInvest предусмотрено за нарушение порядка предоставления услуг по ценным бумагам или иных услуг, о которых необходимо сообщать в Государственную комиссию по ценным бумагам до их реализации, но которые не были сообщены или при отсутствии письменного заключения Государственной комиссии по ценным бумагам или указаний компетентного государственного органа.

В частности, Компания сотрудничала с Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company с целью предоставления финансовых услуг ряду клиентов, которые брали в долг средства для покупки ценных бумаг; оказывала услуги по содействию инвесторам в открытии счетов для торговли ценными бумагами в Компании; оказывала услуги по содействию инвесторам в открытии счетов для торговли ценными бумагами в Компании с целью оптимизации свободных средств на краткосрочных счетах для торговли ценными бумагами с целью получения гибких процентных ставок (под названием «Продукт оптимизации капитала») без предоставления отчетности, без письменных заключений от Государственной комиссии по ценным бумагам и без руководящих указаний от компетентных государственных органов.

Компания также была вынуждена выплатить штраф в размере 187,5 млн донгов за то, что не управляла активами клиентов отдельно от активов компании, работающей с ценными бумагами. Компания была оштрафована на 65 млн донгов за нарушение правил открытия маржинальных торговых счетов.

Smart Invest также была оштрафована на 137,5 млн донгов за нарушение правил, регулирующих маржинальную торговлю. В какой-то момент компания выдала кредиты для маржинальной торговли на ряд ценных бумаг, не указанных в объявленном компанией списке ценных бумаг, разрешенных для маржинальной торговли.

В то же время компания была оштрафована на 187,5 млн донгов за нарушение правил кредитования. Компания предоставила клиентам кредиты, внося депозиты для покупки облигаций, но не осуществила покупку, а передала деньги клиентам в установленный договором срок и должна была вернуть основную сумму долга и комиссию. Компания предоставила кредит Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, организации, связанной с членом Совета директоров, в качестве аванса для продажи ценных бумаг 20 декабря 2022 года.

Наложен штраф в размере 85 млн донгов за несоблюдение требований по хранению полного учета, данных, документов и справок, касающихся деятельности компании, работающей с ценными бумагами, и штраф в размере 92,5 млн донгов за несоблюдение требований по кадровой структуре отделов внутреннего контроля и внутреннего аудита или несоответствие кадровой структуры установленным требованиям...

Компания не предоставила требуемую по закону информацию и была оштрафована на 92,5 млн донгов.

Таким образом, при 9 нарушениях общая сумма штрафа, которую SmartInvest Securities должна выплатить, составляет почти 1,4 млрд донгов.

Источник: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd