SJC の事務局長代理は検査の結論について何と述べましたか?

これは、6月26日午後、ホーチミン市で行われた社会経済記者会見で、サイゴンジュエリーカンパニーリミテッド（SJC社）のダオ・コン・タン社長代理が明らかにした情報である。

まず、金取引における法規制遵守の勧告についてですが、SJC社は金の売買に関する規則を制定していましたが、取引中にSJCのスタッフが購入者に身分証明書の提示を求めたとき、購入者は身分証明書をスタッフに提示する代わりに、番号を読み上げるだけでした。

「これにより、数字の読み間違いや、職員が誤ったCCCD番号を記録することにつながります。国立銀行が情報を確認し比較したところ、CCCD番号が間違っているケースがいくつか見つかりました」とSJCのリーダーたちは語った。

そのため、SJCは新たな改正規則を発行しました。従業員は、取引または売買を行う者の住所情報を取得するために、顧客に身分証明書のコピーを求めています。6月10日、SJCは国立銀行に報告しました。

第二に、報告制度の遵守に関して、SJC社はベトナム国家銀行の国家外貨準備管理部への報告制度（日次報告書および週次要約報告書）を規定の書式に従って実施し、厳格に遵守しています。

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SJCは、国家銀行からの勧告をほぼ完全に解決したと述べた。写真：グエン・フエ

第三に、マネーロンダリング防止に関する法的規制の遵守についてですが、これまでSJC社はマネーロンダリング防止業務を実施し、関連規制を整備してきましたが、国立銀行ほど体系的ではなく、要求どおりにはなっていませんでした。

「そのため、SJCはこの誤りを是正するために罰金を支払った」とSJCの責任者は述べた。同時に、同社はマネーロンダリング対策部門に対し、SJCのマネーロンダリング対策活動の実施を指導し、兆候があった場合の対応に関する規則と手順を制定するよう求める文書を送付した。担当部門はまた、同社への研修のためにスタッフを派遣した。

第四に、会計、請求書および書類の作成と使用に関する法規制の遵守について、SJCの幹部は次のように述べています。「当初、電子請求書の導入にあたり、SJCの一部従業員は混乱し、適切な業務を遂行できませんでした。また、エラーが発生した場合、従業員は誤った請求書や書類の取り扱い方が分かりませんでした。そのため、当社はプロセスを再構築し、誤った電子請求書の修正またはキャンセル方法を従業員に明確に指示しています。」

さらに、当社と顧客との間の金加工業務において、一部の書類が売上取引として記録され、会計上の誤りが生じていましたが、当社はこの誤りも修正しました。

第五に、内部手順と毎日の金の売買価格の設定に関して、SJCは2023年6月19日付の価格法に基づき、価格比較方式を適用して、一日の開始時の売買価格と各時刻の価格を決定する手順を発行しました。

SJCの代理総裁によると、同社は国立銀行からの勧告をほぼ完全に解決したとのことだ。マネーロンダリング対策と請求書処理手順に関する事項については、SJCは依然として対応を進めており、まだ完了していない。

SJCの代表はまた、前回の検査の結論における国立銀行の勧告は、違反ではなく、企業の欠点を指摘したものだったと述べた。

「検査結果の一部は、処理のために捜査機関に移管されました。現時点では、SJCはいかなる違反も犯しておらず、重大なことはなく、欠陥があるだけだとお答えできます」と彼は述べた。

以前、5月にベトナム国家銀行の検査機関は、SJC社の金取引活動における方針および法律の遵守に関する検査結論を出しました。