SmartInvest Securities condamné à une amende de près de 1,4 milliard de VND

La Commission des valeurs mobilières de l'État a infligé une amende à la société par actions SmartInvest Securities pour de nombreuses violations en matière de divulgation d'informations, de tenue de dossiers, de prêts...

La Commission des valeurs mobilières de l'État a infligé une amende à la société par actions SmartInvest Securities pour de nombreuses violations en matière de divulgation d'informations, de tenue de dossiers, de prêts...

Le 22 novembre 2024, la Commission des valeurs mobilières de l'État a rendu une décision concernant des sanctions administratives à l'encontre de la société par actions SmartInvest Securities (code AAS, étage UPCoM). Cette société a été sanctionnée pour neuf infractions, dont la sanction la plus lourde concerne la prestation de services.

Plus précisément, SmartInvest a été condamnée à une amende de 275 millions de VND pour avoir fourni des services sans l'autorisation écrite de la Commission nationale des valeurs mobilières. L'entreprise s'est concertée avec un établissement de crédit pour fournir des services à plusieurs clients ayant emprunté de l'argent pour acheter des titres sans l'autorisation de la Commission nationale des valeurs mobilières.

La Société fournit également des services de valeurs mobilières ou d'autres services qui doivent être signalés à la Commission des valeurs mobilières de l'État avant leur mise en œuvre, mais qui n'ont pas encore été signalés ou lorsqu'il n'y a pas d'avis écrit de la Commission des valeurs mobilières de l'État ou aucune directive d'une agence d'État compétente.

La société collabore avec la Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company afin de fournir des services financiers à certains clients qui empruntent pour acheter des titres. Elle propose également des services d'aide à l'ouverture de comptes de négociation de titres auprès de la société. Ce produit vise à optimiser les sources de financement inutilisées sur les comptes de négociation de titres à court terme afin de bénéficier de taux d'intérêt flexibles (produit d'optimisation du capital) en l'absence de rapport, d'avis écrit de la Commission nationale des valeurs mobilières et de directives des organismes publics compétents.

Cette violation a également été sanctionnée par une amende de 275 millions de VND.

En outre, la société a été condamnée à une amende de 187,5 millions de VND pour ne pas avoir géré les actifs de ses clients séparément de ceux de la société de valeurs mobilières. Elle a enfreint la réglementation relative à l'ouverture de comptes de trading sur marge. À un moment donné, elle a ouvert des comptes de trading sur marge pour plusieurs personnes qui n'étaient pas autorisées à en ouvrir. L'amende s'est élevée à 65 millions de VND.

De plus, Smart Invest a enfreint la réglementation relative aux restrictions de trading sur marge et a été condamnée à une amende de 137,5 millions de VND. À un moment donné, la société a octroyé des prêts pour le trading sur marge sur un certain nombre de titres qui ne figuraient pas sur la liste des titres autorisés pour le trading sur marge annoncée par la société.

L'entreprise a été condamnée à une amende de 187,5 millions de VND pour violation de la réglementation relative aux restrictions de prêt. L'entreprise a prêté de l'argent à ses clients en effectuant des dépôts pour l'achat d'obligations, mais n'a ni acheté ni vendu les titres. Elle a livré l'argent aux clients dans un délai convenu et a dû rembourser le capital et les frais. L'entreprise a également prêté de l'argent à Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, une organisation liée à un membre du conseil d'administration, à l'avance pour la vente de titres le 20 décembre 2022.

La Commission des valeurs mobilières de l'État a infligé une amende de 85 millions de VND à la société pour ne pas avoir conservé des dossiers, des données, des documents et des certificats complets liés aux opérations de la société de valeurs mobilières et de 92,5 millions de VND pour ne pas avoir assuré la structure du personnel dans les départements de contrôle interne et d'audit interne ou pour ne pas avoir assuré que la structure du personnel répond aux conditions.

L'entreprise n'a pas communiqué les informations requises par la loi et s'est vu infliger une amende de 92,5 millions de VND.

Le montant total des amendes que SmartInvest Securities doit payer s'élève à près de 1,4 milliard de VND.

Auparavant, cette entreprise avait été sanctionnée à plusieurs reprises par l'administration fiscale. Le 25 octobre 2024, elle a été condamnée à une amende administrative de 3,5 millions de VND pour infraction administrative à la législation fiscale. Plus précisément, le 8 octobre 2024, l'unité a soumis en retard la déclaration de finalisation fiscale de l'entrepreneur (formulaire n° 01/NTNN), pour l'exercice fiscal de septembre 2024. Selon les faits, la date limite de dépôt des documents est le 7 octobre 2024, avec un jour de retard.

En mai 2024, cette société a également été condamnée à une amende par le département des impôts de Hanoi pour une série d'erreurs dans la déclaration et le paiement des impôts, avec une amende totale, des arriérés et un retard de paiement de plus de 438 millions de VND.

En 2024, SmartInvest vise un bénéfice après impôts de 240 milliards de VND, soit 1,8 fois supérieur à celui de 2023. Le rapport financier du troisième trimestre indique qu'après neuf mois, le bénéfice après impôts a atteint 73 milliards de VND, un résultat encore loin du chiffre prévu, principalement en raison d'un chiffre d'affaires inférieur aux attentes. Ce résultat est inférieur de 13 % à celui de la même période des neuf premiers mois de 2023. Le bénéfice après impôts non distribué au 30 septembre a atteint 188 milliards de VND.

Source : https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html