ウォールストリート・セキュリティーズとスマートインベストは数々の違反行為で数億ドンの罰金を科された。

ウォールストリート証券会社について、州証券委員会（SSC）は、同社が証券分野で4件の行政違反を犯したと発表した。

具体的には、ウォールストリート証券は顧客の資産を証券会社の資産とは別に管理していなかったため、1億8,750万ドンの罰金を科せられた。

州証券委員会は、ウォール・ストリート・セキュリティーズ・コーポレーションとスマートインベスト・セキュリティーズに処罰を科すことを決定した。（写真：DT）

ウォールストリート証券は、国家証券委員会の書面による承認を得ずに証券販売の前払いサービスを提供したとして、2億7500万ドンの罰金を科された。

ウォール街は、法令に完全に違反した情報開示行為に対し、さらに6,500万ドンの罰金を科せられました。虚偽の内容で報道した行為に対し、ウォール街は1億7,500万ドンの行政罰金を科せられ、是正措置を強制されました。

上記の4つの違反により、ウォール・ストリート・セキュリティーズへの罰金総額は7億ドンを超えます。ウォール・ストリート・セキュリティーズ株式会社は、 ハノイ市ドンダー区ラントゥオン区デ・ラ・タン243A、Icon4ビル9階に所在しています。

同日、国家証券委員会の検査官は、証券および証券市場分野における違反行為を理由にスマートインベスト証券株式会社に行政処分を科す決定を下した。

これを受けて、国家証券委員会は、法律に従って開示が義務付けられている情報を開示しなかったとして、SmartInvest に 8,500 万ドンの罰金を科した。

国家証券委員会は、スマートインベストが、2020年の債券発行による資本の使用に関する報告書、2020年の財務諸表、2020年および2021年の最初の6か月間の債券の利息と元本の支払いなどの文書に関する情報を定期的に開示する義務を果たしていないと述べた。

スマートインベストは、個別証券の違法流通の罪で7,750万ドンの罰金も科せられました。罰金総額は1億6,250万ドンです。

ソース: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html