За махинации с акциями в сфере недвижимости физическое лицо было оштрафовано на 1,5 млрд донгов

Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) только что вынесла решение о привлечении к административной ответственности г-на Нгуена Хыу Дыка ( Дананг ) за создание фиктивного спроса и предложения и манипулирование ценами на акции.

В частности, с 4 января 2022 года по 17 июня 2022 года г-н Нгуен Хыу Дык использовал свой собственный счет ценных бумаг и 75 счетов 21 инвестора для непрерывной покупки, продажи и торговли акциями First Real Estate JSC (FIR) с целью создания фиктивного спроса и предложения, манипулируя ценами на акции.

Нарушения на фондовом рынке — довольно распространенное явление, хотя за последние несколько лет власти осуществляли тщательный контроль и выносили множество строгих штрафов.

Однако Государственная комиссия по ценным бумагам заявила, что результаты проверки и подсчета незаконного дохода, полученного в результате нарушений г-на Нгуен Хыу Дыка, показали, что незаконного дохода не было.

В связи с этим г-н Нгуен Хыу Дык был оштрафован в административном порядке на 1,5 млрд донгов и лишен права заниматься торговлей ценными бумагами сроком на 2 года, начиная с 8 ноября 2023 года. Одновременно ему также было запрещено занимать должности в компаниях по ценным бумагам, компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг, филиалах иностранных компаний по ценным бумагам и компаний по управлению фондами во Вьетнаме, а также в компаниях по управлению инвестициями в ценные бумаги сроком на 2 года.

На прошлой неделе Государственная комиссия по ценным бумагам также приняла решение о применении административных санкций к акционерному обществу CFS Investment, Trade and Import-Export Joint Stock Company, головной офис которого находится в FLC Land Mark Tower, My Dinh, Nam Tu Liem District, Ханой , за нарушения в сфере ценных бумаг и на рынке ценных бумаг.

CFS была оштрафована на 92,5 млн донгов за нераскрытие информации, подлежащей раскрытию по закону, включая множество финансовых отчетов...

Компания CFS также была оштрафована на 150 миллионов донгов за раскрытие ложной информации о сделках со связанными сторонами, включая Hai Chau Company Limited, HAI Agricultural Chemicals JSC, FLC Stone Investment and Minerals JSC, FLC Mining Investment and Asset Management JSC, согласно проверенному финансовому отчету за 2021 год.

В октябре Государственная комиссия по ценным бумагам также оштрафовала г-жу Нгуен Тхи Том (Донг Да, Ханой) на 1,5 млрд донгов за использование 9 счетов, включая 1 свой собственный и 8 счетов других инвесторов, для постоянной покупки и продажи акций Bao Ngoc Investment and Production JSC (BNA).

В начале ноября, после завершения дела Чинь Ван Куйета, Министерство общественной безопасности дало ряд рекомендаций соответствующим органам, связанным с фондовым рынком. Агентство следственной полиции указало на пробелы и недостатки в правовом регулировании деятельности с ценными бумагами, а также на уловки, используемые преступниками для присвоения активов инвесторов.

Соответственно, субъекты воспользовались легкостью открытия счетов ценных бумаг без контроля, а затем наняли или попросили других открыть счета на их имя, чтобы использовать их для купли-продажи, создавая фиктивный спрос и предложение, взвинчивая цены и продавая с целью получения незаконной прибыли.

Кроме того, используя лазейки в процессе контроля за кредитами в форме инвестиционного сотрудничества, используя компании по ценным бумагам и сторонние компании для обхода закона путем подписания договоров займа для клиентов (в форме другого инвестиционного сотрудничества) с фиксированными процентными ставками для получения прибыли, субъекты с источниками денег для торговли, купли-продажи, повышения цен и манипулирования биржевыми кодами для получения незаконной прибыли.

Многие субъекты также стоят за компаниями и предприятиями, манипулирующими торгами и аукционами, манипулирующими фондовым рынком... наносящими ущерб государственным активам, предприятиям, инвесторам...

Эти субъекты также в полной мере воспользовались отсутствием контроля над деятельностью социальных сетей, создав множество групп и тайных обществ для призыва, подстрекательства и привлечения инвесторов, тем самым контролируя психологию и манипулируя рынком, получая незаконную прибыль, нанося ущерб инвесторам...

В ближайшее время Министерство общественной безопасности сосредоточится на координации действий с соответствующими подразделениями для продолжения проверки, проверки и выяснения фактов и поведения, имеющих признаки «манипулирования фондовым рынком», «мошеннического присвоения активов» и аналогичного поведения, для их своевременного выявления и пресечения в соответствии с положениями закона, способствуя повышению эффективности государственного управления в сфере ценных бумаг и корпоративных облигаций, обеспечивая здоровое, прозрачное и безопасное развитие рынка, создавая доверие и устойчивый менталитет у инвесторов.

Известные дела о манипулировании акциями, которые привели к проблемам с законом у председателя совета директоров . Многие акции, замешанные в подобных делах, выросли и упали в десятки раз за короткий период. Дела у компаний, замешанных в этом деле, шли плохо, даже с убытками, но всё равно получали похвалу в социальных сетях.

Источник