違法に株式を売買するインサイダーに対する制裁が強化される。

証券法など７つの法律を改正する法案では、内部者や関係者の報告・開示義務違反は合法化されなくなるが、制裁の適用は「強化」される。

証券法など７つの法律を改正する法案では、内部者や関係者の報告・開示義務違反は合法化されなくなるが、制裁の適用は「強化」される。

本日午前（11月7日）、国会は議場で、証券法、会計法、独立監査法、国家予算法、公有財産の管理及び使用に関する法律、税務管理法、国家準備金法の複数の条項の改正及び補足に関する法案について審議しました。財務省は、この法案について国会議員による省内討論グループから意見を聴取し、説明を行ったことを報告しました。

財務省は、同研究会の議論意見を受理し説明した報告書の中で、「公開会社、公開証券投資会社、公的ファンド及びこれらの主体の関係者が株式や公的ファンド証券の取引予定情報を取引前に開示しない」行為については、禁止行為として規制を加えない方向で政府及び首相に報告し、検討・決定する予定であると述べた。

同時に、起草機関は、現在改正・補足中の証券分野における違反行為に対する行政処分に関する政令において、上記行為に対する追加的な処分を増やすことで、こうした行為に対する処分を強化する。

「財務省は、現在改正・補足中の証券分野における違反に対する行政罰に関する政令の措置と制裁を受け入れ、補足し、法案で追加されている禁止行為との整合性を確保する」と起草機関は強調した。

前回のグループ討論会では、グエン・ニュー・ソー代表（バクニン省）とチュオン・チョン・ギア代表（ホーチミン市）が、法案草案にあるように、公開企業の内部関係者及び関係者による情報漏洩を禁止する第6a条を追加することは適切ではないと述べた。同時に、法案草案で禁止事項を補足・修正する場合には、整合性を図るため、行政罰に関する政令の見直し・補足が必要であるとの意見も出された。

実際、インサイダーによる違法な株式取引は、以前よりも厳格かつ迅速に監視されています。直近では、11月1日にホーチミン証券取引所（HoSE）が、ある銀行の株式261万株の売却を取消しました。これは、投資家（銀行幹部と関係のある人物）が取引前に情報開示や報告を怠ったためです。取消は取引システム上で直ちに実行され、証券と資金は買い手と売り手に返還されました。

違反者への取引停止などの罰則も多数適用されている。2024年7月、国家証券委員会は、ホーチミン市対外貿易投資開発株式会社（コードFDC-HoSE）の取締役兼社長であるホー・アン・トゥアン氏、取締役のレ・タイ・タン氏、およびレ・タイ・タン氏の関連者であるレ・ガン・ニ氏に対し、総額7億4,000万ドンの罰金を科す行政罰を科す決定を下した。

2024年6月上半期、ホー・アン・トゥアン総裁はFDC株185万株を、FDC取締役のレ・タイ・タン氏の親族であるレ・ガン・ニ氏はFDC株135万株を、また取締役のレ・タイ・タン氏もFDC株90万6,271株を購入しました。3名はいずれも、予定されている取引について報告していません。

多額の行政罰金に加え、トゥアン氏とニ氏は、政令第156/2020/ND-CP号第33条第7項b項の規定に基づき、4か月間証券取引業務を停止された。

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出典: https://baodautu.vn/se-tang-cuong-che-tai-voi-nguoi-noi-bo-mua-ban-chui-co-phieu-d229421.html