Gestion des violations des membres (partie 3)

Questions-réponses sur le commerce des matières premières (n° 61) : Gestion des violations des membres Questions-réponses sur le commerce des matières premières (n° 62) : Gestion des violations des membres (2e partie)

Dans son numéro précédent, le journal Industrie et Commerce évoquait certaines formes de traitement des infractions commises par les membres de la Bourse vietnamienne des marchandises (MXV), telles que les rappels et les avertissements écrits. Suite à la séance de questions-réponses d'aujourd'hui, le journal Industrie et Commerce détaillera les autres formes de traitement des infractions prévues par la réglementation MXV.

Traitement des violations par suspension d'une partie ou de la totalité des activités

Les violations seront traitées par une suspension partielle ou totale des activités lorsque les membres enfreignent les règlements suivants :

Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 63): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 3)

Illustration

Paiement tardif de la cotisation annuelle de plus de 7 jours ouvrables à compter de la date d'échéance ;

Paiement tardif des frais d'utilisation de la base de données plus de 7 jours ouvrables après la date limite de paiement des frais ;

Paiement tardif des frais de partage de données plus de 7 jours ouvrables après la date limite de paiement des frais ;

Paiement tardif du dépôt de garantie d'adhésion de plus de 7 jours ouvrables à compter de la date limite prescrite par MXV ;

Paiement tardif du soutien au risque de paiement ; prêt de soutien au risque de paiement ; intérêts découlant du prêt plus de 7 jours après la date limite de paiement conformément à la réglementation du MXV ;

Défaut d'exécution complète et ponctuelle d'autres obligations financières requises par MXV dans les 7 jours ouvrables suivant la date limite d'exécution des obligations financières prescrites par MXV ;

Le membre a été sanctionné par un avertissement une fois (pour des violations qui ont donné lieu à un avertissement) mais continue de violer la loi au cours de la même année civile.

Traitement des violations avec des formulaires supplémentaires

En plus des principales formes de traitement des violations telles que l'avertissement écrit, l'avertissement, la suspension partielle ou totale des activités, la résiliation de l'adhésion, MXV dispose également des formes supplémentaires de traitement des violations suivantes :

Divulguer l’information à l’ensemble du marché ;

Exiger des explications, la fourniture d’informations et de données liées à la clarification des activités commerciales suspectes des membres et/ou des clients des membres ;

Aucune considération pour l’augmentation des limites de transaction (limitées) ;

Réduire les limites de transaction ;

Restreindre ou interdire l’ouverture de nouveaux comptes de négociation de matières premières ;

Contrôler et limiter une partie de la transaction pendant une durée limitée ;

Supervision spéciale : les membres rendent compte périodiquement de leur situation opérationnelle, conformément aux exigences du MXV. Si nécessaire, le MXV peut envoyer du personnel pour superviser directement le membre au siège.

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