Après que 13 séries de sanctions n’ont pas réussi à freiner l’ économie russe, les États-Unis, l’UE et plusieurs autres pays occidentaux ont réagi en recourant à des mesures juridictionnelles extraterritoriales.
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| La 14e série de sanctions contre la Russie, qui entrera en vigueur le 25 juin 2024, vise à accroître le risque de responsabilité des entreprises ayant évité les précédentes séries de sanctions. (Source : Export.org.uk) |
L'Union européenne (UE) cherche à contrer les tentatives de la Russie de contourner les sanctions en les appliquant à des entreprises non européennes dans des pays situés en dehors de la juridiction du bloc.
Le 14e train de sanctions contre la Russie, qui entrera en vigueur le 25 juin 2024, vise à accroître le risque de responsabilité des entreprises ayant échappé aux précédentes séries de sanctions. D'ici la fin de l'année, ces mesures s'appliqueront aux entreprises, banques et investisseurs de l'UE détenant des participations directes ou indirectes dans des filiales, des coentreprises ou des portefeuilles d'investissement situés dans des pays tiers entretenant des liens commerciaux avec la Russie.
L'UE a traditionnellement évité d'inclure la non-territorialité dans la conception de ses programmes de sanctions internationales, y compris lors des treize précédents cycles de sanctions contre la Russie. De fait, l'Union s'est opposée à la mise en œuvre de sanctions extraterritoriales, insistant sur le fait que celles-ci ne devraient être appliquées qu'en cas de lien direct avec l'UE.
L'Union européenne a également résisté lorsque d'autres juridictions, principalement les États-Unis, ont imposé des mesures extraterritoriales et des sanctions secondaires. Elle a même interdit aux entreprises européennes de se conformer aux sanctions lorsqu'elles sont confrontées à des mesures à l'étranger dans le cadre des sanctions américaines contre Cuba, l'Iran et la Libye.
Washington, en revanche, use depuis longtemps de pouvoirs extraterritoriaux dans sa politique de sanctions. Le Bureau de contrôle des avoirs étrangers du Département du Trésor américain impose des « sanctions secondaires ». En septembre 2022, le Département a fait part de son intention d'étendre considérablement l'application extraterritoriale des sanctions contre la Russie, ce qu'il a fait à plusieurs reprises.
L'UE apprend des États-Unis
L'UE a récemment commencé à suivre l'exemple des États-Unis sur cette question. Depuis 2023, le bloc des 27 pays cible de plus en plus les pays tiers pour contrer les stratégies de contournement des sanctions russes.
Par exemple, l’UE a introduit une disposition dans le 8e paquet de sanctions visant à mettre sur liste noire les individus de toutes nationalités qui facilitent l’évasion des sanctions, tandis que le 11e paquet va plus loin en établissant un nouvel ensemble de pouvoirs permettant d’ajouter des entités de pays tiers à la liste des sanctions.
Bien que la coalition considère désormais que cibler les opérateurs de pays tiers est essentiel aux efforts de lutte contre le contournement, de telles mesures ont eu pour effet de pénaliser ceux qui ne seraient pas considérés comme illégaux dans leurs juridictions nationales.
Accepter des mesures controversées
Le dernier train de sanctions de l'UE contre la Russie vise à lutter contre le contournement des sanctions dans les pays tiers et à renforcer leur application. Les sociétés mères de l'UE sont désormais tenues de « tout mettre en œuvre » pour garantir que les filiales qu'elles ne possèdent ni ne contrôlent ne se livrent à aucune transaction liée aux sanctions.
En conséquence, les entreprises de l’UE qui transfèrent leur savoir-faire industriel pour produire des biens destinés au champ de bataille à des partenaires commerciaux de pays tiers devront inclure des dispositions contractuelles pour garantir que ce savoir-faire ne sera pas utilisé pour des biens détournés vers la Russie.
Cette disposition « pas de Russie » entrera en vigueur le 26 décembre 2024 et s'appliquera également lorsque le transfert de droits de propriété intellectuelle concerne des biens identifiés comme ayant un usage civilo- militaire ou simplement comme une technologie avancée. La Commission européenne décidera si les filiales hors UE doivent être couvertes par cette disposition.
Punir le système financier
Les nouvelles sanctions de l'UE interdisent l'utilisation du Système de transfert de messages financiers (SPFS), une plateforme électronique développée par la Banque centrale de Russie. Développé comme une alternative à SWIFT (un système financier permettant les transferts d'argent entre banques et institutions financières du monde entier), le SPFS contribue à accroître la souveraineté financière de la Russie et à réduire sa dépendance à l'Occident. Au troisième trimestre 2023, environ 300 banques russes et 23 banques étrangères de plusieurs pays, dont le Kazakhstan et la Suisse, étaient connectées à la plateforme SPFS.
Il est interdit aux entités de l'UE opérant en dehors de la Russie de se connecter à ce système ou à tout système équivalent à compter du 25 juin 2024. Il est également interdit à ces entités d'effectuer des transactions avec des entités cotées utilisant SPFS en dehors de la Russie.
Sanctions énergétiques et commerciales
La 14e série de sanctions de l'UE interdit la réexportation de gaz naturel liquéfié (GNL) russe au sein de l'UE. Cette interdiction s'étend aux services techniques et financiers facilitant le transfert de GNL vers des pays tiers. L'objectif est de réduire les revenus de Moscou provenant des ventes de gaz.
L’UE a élargi sa liste d’utilisateurs finaux militaires pour inclure 61 nouvelles entités (33 dans des pays tiers et 28 en Russie) prétendument impliquées dans le contournement des restrictions commerciales ou l’achat d’articles sensibles et le soutien aux activités militaires du Kremlin.
Réponse de l'hémisphère sud
Après que les sanctions initiales n’ont pas réussi à paralyser l’économie russe, les États-Unis, l’UE et plusieurs autres pays occidentaux ont réagi en se tournant vers des juridictions extraterritoriales, qui interdisent aux pays tiers d’utiliser leurs devises respectives dans les transactions transfrontalières.
Pendant ce temps, la Chine, l'Inde, le Brésil, l'Afrique du Sud et d'autres pays de l'hémisphère Sud ont continué à commercer avec la Russie. Contre toute attente, de nombreux pays ont accru leurs échanges bilatéraux avec Moscou et élargi leur coopération dans de nombreux domaines économiques, notamment la finance, l'énergie et le commerce de biens manufacturés stratégiques et de haute technologie.
La plupart des pays en développement estiment que le conflit russo-ukrainien devrait être contenu par un compromis et un cessez-le-feu plutôt que par des sanctions unilatérales et des livraisons d'armes à Kiev. En 2022, le ministre indien des Affaires étrangères, Subrahmanyam Jaishankar, a fait écho à leur point de vue en conseillant que « l'Europe doit abandonner l'idée que les problèmes de l'Europe sont les problèmes du monde, mais que les problèmes du monde ne sont pas les problèmes de l'Europe ».
Le gel des avoirs russes a été salué par l'Occident comme une réponse proportionnée et unifiée à la campagne militaire russe. Cependant, il envoie un message inquiétant au reste du monde.
Les gouvernements du Sud se demandent désormais s'il est judicieux de détenir leurs actifs étrangers en euros et en dollars, car ils pourraient eux-mêmes être confrontés à des mesures similaires à l'avenir. Ces gels ont terni la réputation de l'euro et du billet vert comme valeurs refuges, avec des conséquences pour la gestion des réserves des gouvernements non occidentaux.
Dans un exemple frappant d’inquiétude monétaire, l’Algérie a inséré une clause dans son accord de 2023 pour vendre du gaz à des partenaires européens : l’Algérie se réserve le droit de changer la monnaie des transactions dans un délai de six mois.
Des préoccupations similaires peuvent être observées dans les pays du Sud, où les pays utilisent de plus en plus leur propre monnaie, le yuan chinois ou d’autres instruments financiers alternatifs dans leurs échanges commerciaux, érodant progressivement la pertinence mondiale des principales monnaies occidentales.
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| Le président russe Vladimir Poutine accueille le Premier ministre indien Narendra Modi à sa résidence de Novo-Ogarevo, près de Moscou, en Russie, le 8 juillet. (Source : Sputnik) |
Prédire 2 scénarios
Scénario le plus probable : l'UE redouble d'efforts en matière de sanctions extraterritoriales
Dans les derniers développements, l'UE s'apprête à imposer des sanctions secondaires à des pays tiers accusés de porter atteinte au régime de sanctions de l'Union.
Bien que ces mesures soient en contradiction avec l’approche traditionnelle de l’UE consistant à éviter toute ingérence extraterritoriale excessive, la manipulation et l’évasion des sanctions par un nombre croissant d’États non occidentaux semblent avoir convaincu le bloc qu’une application efficace ne peut être obtenue qu’en ciblant des entités juridiques dans le monde entier.
Alors que l'économie russe continue de développer ses échanges bilatéraux dans des secteurs stratégiques comme l'énergie, principalement par l'intermédiaire de partenaires non occidentaux – Chine, Inde, Brésil et Turquie –, la question est de savoir jusqu'où l'UE ira dans ses sanctions contre les entités de ces pays. Ses cibles incluront probablement de grandes entreprises publiques et privées, essentielles à la croissance et à la stabilité sociale de leurs pays.
La visite du Premier ministre indien Narendra Modi à Moscou en juillet 2024, sa première en Russie depuis le conflit ukrainien, a envoyé un signal fort. L'initiative diplomatique de New Delhi a montré la complexité de l'application des sanctions de l'UE. De nombreux pays de l'hémisphère sud dépendent fortement de Moscou pour leur énergie et leurs armements.
Scénario le moins probable : l'UE assouplit les sanctions extraterritoriales
L'UE soutient depuis longtemps que les sanctions extraterritoriales violent l'intégrité territoriale et la souveraineté des pays visés. Ironiquement, l'Union agit aujourd'hui au mépris de ces mêmes principes.
Par conséquent, du point de vue du droit international, l'UE pourrait à l'avenir revenir à sa position juridique antérieure. Cela pourrait même inclure la possibilité d'utiliser un instrument similaire à la loi de 1996, connue sous le nom de « loi de blocage », que l'UE a adoptée pour protéger ses citoyens et ses personnes morales des effets extraterritoriaux des sanctions américaines contre Cuba, la Libye et l'Iran.
La renonciation de l'UE à l'extraterritorialité pourrait découler de considérations pratiques. L'Union ne dispose pas du pouvoir financier et économique des États-Unis pour contraindre les entités non européennes à se conformer à ses politiques. Les États-Unis appliquent des sanctions en utilisant le dollar américain comme un puissant outil économique, que l'euro ne peut reproduire en termes de dissuasion.
Les Européens doivent donc développer des outils économiques supplémentaires pour constituer une « monnaie d’échange » efficace. Dans le secteur financier, leurs institutions n’ont pas la puissance et la portée mondiale de leurs homologues américaines.
Cependant, la principale raison pour laquelle l'UE pourrait renoncer à ses sanctions extraterritoriales est la perspective de représailles de la part des pays concernés. Si l'Union pourrait appliquer avec succès des mesures extraterritoriales contre des économies plus petites, comme l'Arménie ou même le Kazakhstan, il serait quasiment impossible de faire de même contre des acteurs plus importants comme la Chine, l'Inde ou la Turquie.
La Chine a averti l'UE que si elle était sanctionnée sur cette question, Pékin riposterait par des contre-sanctions. Dans un tel cas, de nombreux États membres de l'UE ayant des intérêts économiques importants dans cette puissance asiatique, dont l'Allemagne et la France, s'opposeraient fermement à des sanctions extraterritoriales.
Source : https://baoquocte.vn/goi-trung-phat-thu-14-eu-theo-chan-my-ap-dieu-khoan-khong-nga-van-chua-co-con-bai-mac-ca-moscow-thanh-cong-voi-loi-di-rieng-282555.html
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