Dies sind die Informationen, die Herr Dao Cong Thang, amtierender Generaldirektor der Saigon Jewelry Company Limited – SJC (SJC Company) auf der sozioökonomischen Pressekonferenz in Ho-Chi-Minh-Stadt am Nachmittag des 26. Juni gab.
Erstens : Was die Empfehlung betrifft, bei Goldhandelsaktivitäten die gesetzlichen Bestimmungen einzuhalten, hat die SJC Company Vorschriften für den Kauf und Verkauf von Gold erlassen. Als die Mitarbeiter von SJC den Käufer jedoch während der Transaktion nach seinem Ausweis fragten, las der Käufer nur die Nummer ab, anstatt dem Personal seinen Ausweis vorzuzeigen.
„Dies führt dazu, dass Zahlen falsch gelesen werden oder Mitarbeiter falsche CCCD-Nummern aufzeichnen. Als die Staatsbank die Informationen überprüfte und verglich, fand sie in einigen Fällen falsche CCCD-Nummern“, teilten die Verantwortlichen des SJC mit.
Daher hat die SJC neue, überarbeitete Vorschriften erlassen. Mitarbeiter verlangen von Kunden eine Fotokopie ihres Personalausweises, um die Adressdaten der Person zu erhalten, die die Transaktion durchführt oder kauft und verkauft. Am 10. Juni meldete die SJC den Tod der Staatsbank.
Zweitens hat die SJC Company hinsichtlich der Einhaltung des Berichtsregimes das Berichtsregime gegenüber der Abteilung für die Verwaltung staatlicher Devisenreserven der Staatsbank von Vietnam (Tagesberichte und wöchentliche Zusammenfassungsberichte) gemäß der erforderlichen Form implementiert und strikt eingehalten.
Der SJC erklärte, er habe die Empfehlungen der Staatsbank schnell vollständig umgesetzt. Foto: Nguyen Hue
Drittens : Was die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen zur Bekämpfung der Geldwäsche betrifft, so hat die SJC Company zwar bereits Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche ergriffen und entsprechende Vorschriften entwickelt, diese waren jedoch nicht so systematisch wie die Staatsbank und entsprachen nicht den Anforderungen.
„Daher hat SJC die Geldstrafe gezahlt, um diesen Fehler zu korrigieren“, erklärte der SJC-Vorsitzende. Gleichzeitig hat das Unternehmen die Anti-Geldwäsche-Abteilung gebeten, SJC bei der Umsetzung von Maßnahmen zur Geldwäschebekämpfung zu unterstützen und bei entsprechenden Hinweisen Vorschriften und Verfahren zu erlassen. Die zuständige Abteilung hat außerdem Mitarbeiter zur Schulung des Unternehmens entsandt.
Viertens, zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zur Buchhaltung, Erstellung und Verwendung von Rechnungen und Dokumenten, sollte die SJC-Führung erklären: „Zu Beginn der Einführung elektronischer Rechnungen waren einige SJC-Mitarbeiter verwirrt und arbeiteten nicht korrekt. Bei Fehlern wussten die Mitarbeiter nicht, wie sie mit fehlerhaften Rechnungen und Dokumenten umgehen.“ Daher überarbeitet das Unternehmen den Prozess und weist den Mitarbeitern klar an, wie sie fehlerhafte elektronische Rechnungen korrigieren oder stornieren können.
Darüber hinaus wurden einige Dokumente im Zusammenhang mit der Goldverarbeitung zwischen dem Unternehmen und Kunden als Verkaufstransaktionen erfasst, was zu Buchhaltungsfehlern führte. Das Unternehmen hat auch diesen Fehler korrigiert.
Fünftens : Hinsichtlich des internen Verfahrens und der Festlegung der täglichen An- und Verkaufspreise für Gold hat die SJC auf Grundlage des Preisgesetzes vom 19. Juni 2023 und unter Anwendung der Preisvergleichsmethode Verfahren zur Bestimmung der An- und Verkaufspreise zu Beginn des Tages sowie der Preise zu jedem Zeitpunkt erlassen.
Damit hat das Unternehmen laut dem amtierenden Generaldirektor des SJC die Empfehlungen der Staatsbank nahezu vollständig umgesetzt. Die Punkte zur Geldwäschebekämpfung und zur Rechnungsverarbeitung sind noch nicht abgeschlossen.
Der Vertreter des SJC sagte außerdem, dass die Empfehlungen der Staatsbank im Abschluss der offiziellen Inspektion auf die Mängel des Unternehmens hingewiesen und nicht auf Verstöße hingewiesen worden seien.
„Einige der Inhalte des Inspektionsergebnisses wurden zur Bearbeitung an die Ermittlungsbehörde weitergeleitet. Bis jetzt kann ich sagen, dass der SJC keine Verstöße beganngen hat, nichts Ernstes, nur Mängel“, sagte er.
Zuvor hatte die Aufsichtsbehörde der Staatsbank von Vietnam im Mai eine Prüfungsentscheidung zur Einhaltung der Richtlinien und Gesetze bei den Goldhandelsaktivitäten der SJC Company veröffentlicht.
Bei der SJC Gold Company wurden Verstöße gegen Rechnungs- und Steuervorschriften festgestellt, die Anzeichen krimineller Verstöße aufwiesen. Unmittelbar nach Abschluss der direkten Prüfung übermittelte die vietnamesische Staatsbank dem Ministerium für öffentliche Sicherheit Informationen über Verstöße gegen Rechnungsvorschriften, Buchhaltungsunterlagen und Steuern mit nachgewiesenen kriminellen Verstößen bei der SJC Company zur Überprüfung, Untersuchung und Bearbeitung.
Quelle: https://vietnamnet.vn/quyen-tong-giam-doc-sjc-noi-gi-ve-ket-luan-thanh-tra-2415471.html
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