Список из 23 человек, которым запрещено торговать заемными счетами для манипулирования акциями GKM

Комиссия по ценным бумагам только что обнародовала список из 23 лиц, которые предоставляли счета для торговли ценными бумагами, что привело к нарушениям в сфере манипулирования акциями GKM.

Раскрыто множество случаев мошенничества с акциями. Фото: QUANG DINH

Государственная комиссия по ценным бумагам только что вынесла решение о наложении административных штрафов на 23 физических лица, которые предоставляли счета для торговли ценными бумагами, что привело к нарушению правил манипулирования фондовым рынком акций GKM.

В список из 23 инвесторов вошли: Нгуен Ван Дао, Ле Тхи Нгует, Нгуен Пхи Дьеп, Нгуен Тхи Йен, Хоанг Ван Хай, Хоанг Чыонг Винь, Нгуен Нгок Хунг, Нгуен Мань Тханг, Нгуен Куанг Хи, До Куанг Чунг, Фам Тьен Дат, Нгуен Тхи Ми Хань;

Нгуен Тхи Тху, Фам Нгок Туйет, Фам Тхи Кам Ван, Хоанг Ван Минь, Нгуен Ван Тунг, Ву Тхи Нхунг, Нгуен Тхи Хуен, Нгуен Тхи Гианг, Ле Чонг Лонг, Нгуен Тхи Тхуй Ханг, Фам Си Гианг.

По данным Комиссии по ценным бумагам, все 23 человека предоставили г-ну Нгуену Вьет Ха свои счета для манипулирования ценами на акции GKM в период со 2 августа 2021 года по 28 января 2022 года.

По результатам проверки и надзора Комиссия по ценным бумагам заявила, что нет оснований полагать, что 23 вышеупомянутых лица получили какую-либо незаконную прибыль от нарушений.

Однако в отношении указанных 23 лиц по-прежнему должны быть применены превентивные меры по недопущению нарушений законодательства о ценных бумагах и рынке ценных бумаг.

Соответственно, вышеуказанным лицам запрещается заниматься торговлей ценными бумагами сроком на 2 года с 14 ноября 2024 года.

Этим инвесторам также запрещено занимать должности в компаниях по ценным бумагам, компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг, филиалах иностранных компаний по ценным бумагам и компаний по управлению фондами во Вьетнаме, а также в компаниях по управлению ценными бумагами в течение 2 лет.

Ранее Государственная комиссия по ценным бумагам также вынесла Решение № 1210 от 21 декабря 2023 года о применении административных санкций в отношении г-на Нгуен Вьет Ха (Бадинь, Ханой ) за манипулирование фондовым рынком.

В частности, за вышеуказанное поведение данное лицо должно выплатить штраф в размере 1,5 млрд донгов и лишено права заниматься торговлей ценными бумагами в течение 2 лет, начиная с 9 октября 2023 года.

Манипулирование акциями без получения прибыли

По данным Государственной комиссии по ценным бумагам, с 2 августа 2021 года по 28 января 2022 года г-н Нгуен Вьет Ха использовал 23 счета для непрерывной покупки, продажи и торговли акциями GKM акционерной компании Khang Minh Group с целью создания фиктивного спроса и предложения и манипулирования ценами.

Однако по результатам проверки и расчетов было установлено, что г-н Нгуен Вьет Ха не имел никаких незаконных доходов от данного деяния.

Источник: https://tuoitre.vn/danh-sach-23-nguoi-bi-cam-giao-dich-vi-cho-muon-tai-khoan-thao-tung-co-phieu-gkm-20241115214724186.htm