Компания по торговле ценными бумагами оштрафована за «ошибочное» размещение клиентского ордера с продажи на покупку

15.09.2023 15:17 Нят Линь Распечатать статью

ANTD.VN - Получив от клиента торговый приказ на продажу акций, Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company разместила торговый приказ на покупку.

Государственная комиссия по ценным бумагам только что вынесла решение о применении санкций за административные правонарушения в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг в отношении акционерной компании Mirae Asset Vietnam Securities.

Chứng khoán Mirae Asset nhận quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ảnh 1

Mirae Asset Securities получила решение о штрафе от Государственной комиссии по ценным бумагам

Согласно решению Государственной комиссии по ценным бумагам, акционерная компания Mirae Asset Vietnam Securities нарушила регламент, неточно исполняя торговые поручения клиентов.

Компания получила и разместила заказы на продажу акций акционерной компании Lizen (код акций: LCG) г-на Нгуена Ван Нгиа с 8 июня 2023 года по 16 июня 2023 года.

Однако данная компания по ценным бумагам совершила сделку по покупке 20 000 акций LCG (9 июня 2023 г.), что не соответствовало заказу клиента на сделку и было продано сверх зарегистрированного объема сделки клиента (продажа более 20 000 акций LCG).

Соответственно, Mirae Asset Vietnam Securities была оштрафована на 112,5 млн донгов в соответствии с положениями пункта g, пункта 3, статьи 26 Постановления правительства № 156/2020/ND-CP от 31 декабря 2020 года, предусматривающего административные санкции в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг за нарушение правил приема и исполнения торговых поручений клиентов.

Ссылка на источник