Wall Street Securities и SmartInvest были оштрафованы на сотни миллионов донгов за многочисленные нарушения.

В отношении Wall Street Securities Corporation Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) заявила, что эта компания совершила 4 административных нарушения в сфере ценных бумаг.

В частности, компания Wall Street Securities не управляла активами клиентов отдельно от активов компании по ценным бумагам и была оштрафована на 187,5 млн донгов.

Государственная комиссия по ценным бумагам только что приняла решение о наказании Wall Street Securities Corporation и SmartInvest Securities. (Фото: DT)

За предоставление услуг по авансовой оплате за продажу ценных бумаг без письменного разрешения Государственной комиссии по ценным бумагам компания Wall Street Securities была оштрафована на 275 миллионов донгов.

За раскрытие информации, которая не полностью соответствует закону, Уолл-стрит была дополнительно оштрафована на 65 миллионов донгов. За сообщение ложной информации Уолл-стрит была оштрафована в административном порядке на 175 миллионов донгов и вынуждена была устранить последствия.

Таким образом, с учетом вышеуказанных 4 нарушений общий штраф Wall Street Securities составляет более 700 миллионов донгов. Wall Street Securities Joint Stock Company находится на 9-м этаже здания Icon4, 243A De La Thanh, Lang Thuong ward, Dong Da district, Khanoi city.

В тот же день инспекция Государственной комиссии по ценным бумагам вынесла решение о привлечении акционерного общества «СмартИнвест Секьюритис» к административной ответственности за правонарушения в сфере ценных бумаг и на рынке ценных бумаг.

Соответственно, Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала SmartInvest на 85 миллионов донгов за нераскрытие информации, раскрытие которой предусмотрено законом.

Государственная комиссия по ценным бумагам заявила, что SmartInvest не выполнила свою обязанность по периодическому раскрытию информации о таких документах, как отчеты об использовании капитала от выпуска облигаций в 2020 году; Финансовая отчетность за 2020 год; Выплата процентов и основного долга по облигациям в 2020 году и за первые 6 месяцев 2021 года;...

SmartInvest также был оштрафован на 77,5 млн донгов за незаконное распространение отдельных ценных бумаг. Общая сумма штрафа составила 162,5 млн донгов.

Источник: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html