SmartInvest Securities a été condamné à une amende de 1,4 milliard de VND

ANTD.VN - SmartInvest Securities Joint Stock Company a été condamnée à une amende de 1,4 milliard de VND par la Commission nationale des valeurs mobilières pour 9 violations.

La Commission des valeurs mobilières de l'État (SSC) vient de rendre une décision sur des sanctions administratives à l'encontre de SmartInvest Securities Joint Stock Company (code boursier : AAS).

Selon la décision de sanction, cette société de valeurs mobilières a été condamnée à neuf infractions. Parmi elles, SmartInvest a été condamnée à une amende de 275 millions de VND pour avoir fourni des services (coordination avec des établissements de crédit pour la fourniture de services à des clients ayant emprunté de l'argent pour acheter des titres) sans l'autorisation écrite de la Commission nationale des valeurs mobilières.

SmartInvest Securities Company a violé une série de réglementations

La même sanction pour SmartInvest est la violation de la fourniture de services de valeurs mobilières ou d'autres services qui doivent être signalés à la Commission des valeurs mobilières de l'État avant la mise en œuvre, mais qui n'ont pas été signalés ou lorsqu'il n'y a pas d'avis écrit de la Commission des valeurs mobilières de l'État ou aucune directive d'une agence d'État compétente.

Plus précisément, la Société a coopéré avec Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company pour fournir des services financiers à un certain nombre de clients qui ont emprunté de l'argent pour acheter des titres ; a fourni des services pour aider les investisseurs à ouvrir des comptes de négociation de titres auprès de la Société ; a fourni des services pour aider les investisseurs à ouvrir des comptes de négociation de titres auprès de la Société afin d'optimiser les fonds inutilisés dans les comptes de négociation de titres à court terme pour bénéficier de taux d'intérêt flexibles (sous le nom de produit d'optimisation du capital) sans rapport, sans avis écrit de la Commission des valeurs mobilières de l'État et sans réglementation d'orientation des agences d'État compétentes.

La société a également dû payer une amende de 187,5 millions de VND pour ne pas avoir géré les actifs de ses clients séparément de ceux de la société de valeurs mobilières. Elle a également été condamnée à une amende de 65 millions de VND pour violation de la réglementation relative à l'ouverture de comptes de trading sur marge.

Smart Invest a également été condamnée à une amende de 137,5 millions de VND pour violation de la réglementation relative aux restrictions de trading sur marge. À un moment donné, la société a octroyé des prêts pour le trading sur marge sur un certain nombre de titres qui ne figuraient pas sur la liste des titres autorisés pour le trading sur marge annoncée par la société.

Parallèlement, la société a été condamnée à une amende de 187,5 millions de VND pour violation de la réglementation relative aux restrictions de prêt. La société a prêté de l'argent à ses clients en effectuant des dépôts pour acheter des obligations, mais n'a pas procédé à l'achat. Elle a remis l'argent aux clients dans le délai convenu et a dû rembourser le principal et les frais. La société a également prêté de l'argent à Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, une organisation liée à un membre du conseil d'administration, à l'avance pour la vente de titres le 20 décembre 2022.

Amende de 85 millions de VND pour ne pas avoir conservé des dossiers, des données, des documents et des certificats complets liés aux activités de la société de valeurs mobilières et de 92,5 millions de VND pour ne pas avoir assuré la structure du personnel dans les départements de contrôle interne et d'audit interne ou ne pas avoir assuré que la structure du personnel répond aux conditions...

L'entreprise n'a pas communiqué les informations requises par la loi et s'est vu infliger une amende de 92,5 millions de VND.

Ainsi, avec 9 violations, le montant total de l'amende que SmartInvest Securities doit payer est de près de 1,4 milliard de VND.

Source : https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd