Concernant Wall Street Securities Corporation, la State Securities Commission (SSC) a déclaré que cette société avait commis 4 violations administratives dans le domaine des valeurs mobilières.
Plus précisément, Wall Street Securities n'a pas géré les actifs des clients séparément des actifs de la société de valeurs mobilières et a été condamnée à une amende de 187,5 millions de VND.
La Commission des valeurs mobilières de l'État vient de décider de sanctionner Wall Street Securities Corporation et SmartInvest Securities. (Photo : DT)
Pour avoir fourni des services de paiement anticipé pour des ventes de titres sans l'approbation écrite de la Commission des valeurs mobilières de l'État, Wall Street Securities a été condamné à une amende de 275 millions de VND.
Pour avoir divulgué des informations non conformes à la loi, Wall Street a été condamnée à une amende supplémentaire de 65 millions de VND. Pour avoir publié des informations contenant des informations fausses, Wall Street a été condamnée à une amende administrative de 175 millions de VND et contrainte de remédier aux conséquences.
Ainsi, avec les 4 violations ci-dessus, l'amende totale de Wall Street Securities s'élève à plus de 700 millions de VND. Wall Street Securities Joint Stock Company est située au 9e étage, bâtiment Icon4, 243A De La Thanh, arrondissement de Lang Thuong, district de Dong Da, ville de Hanoi .
Le même jour, l'Inspection de la Commission des valeurs mobilières de l'État a rendu une décision imposant des sanctions administratives à la société par actions SmartInvest Securities pour des violations dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières.
En conséquence, la Commission des valeurs mobilières de l'État a infligé une amende de 85 millions de VND à SmartInvest pour ne pas avoir divulgué des informations devant être divulguées conformément à la loi.
La Commission des valeurs mobilières de l'État a déclaré que SmartInvest n'avait pas rempli son obligation de divulguer périodiquement des informations sur des documents tels que les rapports sur l'utilisation du capital provenant de l'émission d'obligations en 2020 ; les états financiers en 2020 ; le paiement des intérêts et du principal des obligations en 2020 et les 6 premiers mois de 2021 ;...
SmartInvest a également été condamné à une amende de 77,5 millions de VND pour distribution illégale de titres individuels. L'amende totale s'élève à 162,5 millions de VND.
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