Un individuo fue multado con 1.500 millones de VND por manipular acciones inmobiliarias

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La Comisión Estatal de Valores (SSC) acaba de emitir una decisión para sancionar administrativamente al Sr. Nguyen Huu Duc ( Da Nang ) por crear una oferta y demanda falsas y manipular los precios de las acciones.

Específicamente, del 4 de enero de 2022 al 17 de junio de 2022, el Sr. Nguyen Huu Duc utilizó su propia cuenta de valores y 75 cuentas de 21 inversores para comprar, vender y negociar continuamente acciones de First Real Estate JSC (FIR) para crear una oferta y demanda falsas, manipulando los precios de las acciones.

*Las infracciones en el mercado de valores son bastante habituales, aunque en los últimos años las autoridades han vigilado de cerca estas prácticas y han impuesto numerosas sanciones severas.*

Sin embargo, la Comisión Estatal de Valores dijo que los resultados de la inspección y el cálculo de los ingresos ilegales obtenidos de las violaciones del Sr. Nguyen Huu Duc mostraron que no existían ingresos ilegales.

Por lo tanto, el Sr. Nguyen Huu Duc fue multado administrativamente con 1.500 millones de VND y se le prohibió negociar valores por un período de 2 años, a partir del 8 de noviembre de 2023. Al mismo tiempo, también se le prohibió ocupar cargos en compañías de valores, compañías de gestión de fondos de inversión en valores, sucursales de compañías de valores extranjeras y compañías de gestión de fondos en Vietnam, y compañías de inversión en valores por un período de 2 años.

La semana pasada, la Comisión Estatal de Valores también decidió imponer sanciones administrativas a CFS Investment, Trade and Import-Export Joint Stock Company, con sede en FLC Land Mark Tower, My Dinh, Distrito Nam Tu Liem, Hanoi , por violaciones en el campo de los valores y el mercado de valores.

CFS fue multado con 92,5 millones de VND por no revelar información que la ley exige que se revele, incluidos muchos informes financieros...

CFS también fue multada con 150 millones de VND por revelar información falsa sobre transacciones con partes relacionadas, incluidas Hai Chau Company Limited, HAI Agricultural Chemicals JSC, FLC Stone Investment and Minerals JSC, FLC Mining Investment and Asset Management JSC, según el Informe Financiero Auditado de 2021.

En octubre, la Comisión Estatal de Valores también multó a la Sra. Nguyen Thi Thom (Dong Da, Hanoi) con 1.500 millones de VND por utilizar 9 cuentas, incluida 1 propia y 8 cuentas de otros inversores, para comprar y vender continuamente acciones de Bao Ngoc Investment and Production JSC (BNA).

A principios de noviembre, tras la conclusión del caso Trinh Van Quyet, el Ministerio de Seguridad Pública formuló numerosas recomendaciones a las autoridades competentes en materia bursátil. La Agencia de Investigación Policial señaló lagunas y deficiencias en la normativa legal sobre las actividades bursátiles, así como las artimañas empleadas por los delincuentes para apropiarse de los activos de los inversores.

En consecuencia, los sujetos aprovecharon la facilidad de abrir cuentas de valores sin control, para luego contratar o pedir a otros que abrieran cuentas a su nombre para usarlas para comprar y vender, creando una oferta y demanda falsa, inflando los precios y vendiendo para obtener ganancias ilegales.

Además, aprovechando las lagunas en el proceso de control de préstamos en forma de cooperación de inversión, aprovechándose de las compañías de valores y de terceras empresas para eludir la ley firmando contratos para que los clientes tomen prestado (en forma de otra cooperación de inversión) con tasas de interés fijas para obtener ganancias, sujetos con fuentes de dinero para comerciar, comprar y vender, hacer subir los precios y manipular los códigos bursátiles para obtener ganancias ilegales.

Detrás de empresas y compañías también hay muchos sujetos que manipulan las actividades de pujas y subastas, manipulan el mercado de valores... causan daños al patrimonio estatal, a las empresas, a los inversores...

Estos sujetos también se aprovecharon a fondo de la falta de control sobre las actividades de las redes sociales, estableciendo numerosos grupos y sociedades secretas para llamar, incitar y atraer a los inversores, controlando así la psicología y manipulando el mercado, obteniendo ganancias ilegales y causando daños a los inversores...

En el futuro, el Ministerio de Seguridad Pública se centrará en la coordinación con las unidades pertinentes para seguir inspeccionando, verificando y esclareciendo sujetos y comportamientos que muestren indicios de "manipulación del mercado de valores", "apropiación fraudulenta de activos" y comportamientos similares para detectarlos con prontitud y tratarlos de acuerdo con las disposiciones de la ley, contribuyendo a fortalecer la eficacia de la gestión estatal en el campo de los valores y bonos corporativos, asegurando el desarrollo sano, transparente y seguro del mercado, creando confianza y una mentalidad estable para los inversores.

Los famosos casos de manipulación bursátil que metieron al presidente en problemas legales . Muchas acciones involucradas en estos casos de manipulación de precios subieron y bajaron decenas de veces en poco tiempo. Las empresas involucradas tuvieron malos resultados, incluso pérdidas, pero aun así recibieron elogios en redes sociales.

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