ANTD.VN - La Comisión Estatal de Valores multó a SmartInvest Securities Joint Stock Company con 1.400 millones de VND por 9 infracciones.
La Comisión Estatal de Valores (SSC) acaba de emitir una decisión sobre sanciones administrativas contra SmartInvest Securities Joint Stock Company (código bursátil: AAS).
Según la decisión sancionadora, esta compañía de valores ha cometido nueve infracciones. De ellas, SmartInvest recibió una multa de 275 millones de VND por prestar servicios (coordinarse con entidades de crédito para prestar servicios a algunos clientes que solicitaron préstamos para comprar valores) sin la autorización escrita de la Comisión Estatal de Valores.
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La empresa SmartInvest Securities violó una serie de regulaciones |
La misma pena para SmartInvest es la violación de proporcionar servicios de valores u otros servicios que deben ser informados a la Comisión Estatal de Valores antes de su implementación, pero no han sido informados o cuando no existe una opinión escrita de la Comisión Estatal de Valores o ninguna orientación de una agencia estatal competente.
En concreto, la empresa cooperó con Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company para proporcionar servicios financieros a un número de clientes que pidieron dinero prestado para comprar valores; proporcionó servicios para ayudar a los inversores a abrir cuentas de negociación de valores en la empresa; proporcionó servicios para ayudar a los inversores a abrir cuentas de negociación de valores en la empresa para optimizar los fondos inactivos en cuentas de negociación de valores a corto plazo para disfrutar de tasas de interés flexibles (bajo el nombre de Producto de Optimización de Capital) sin informes, sin opiniones escritas de la Comisión Estatal de Valores y sin regulaciones de orientación de las agencias estatales competentes.
La empresa también tuvo que pagar una multa de 187,5 millones de VND por no gestionar los activos de los clientes por separado de los activos de la sociedad de valores. Recibió una multa de 65 millones de VND por incumplir la normativa sobre la apertura de cuentas de operaciones con margen.
Smart Invest también recibió una multa de 137,5 millones de VND por infringir la normativa sobre restricciones a la negociación con margen. En un momento dado, la empresa desembolsó préstamos para la negociación con margen para una serie de valores que no figuraban en la lista de valores permitidos para la negociación con margen anunciada por la empresa.
Al mismo tiempo, la Compañía recibió una multa de 187,5 millones de VND por infringir las regulaciones sobre restricciones crediticias. La Compañía prestó dinero a clientes mediante depósitos para la compra de bonos, pero no realizó la compra, sino que entregó el dinero a los clientes dentro del plazo acordado y tuvo que reembolsar el capital y las comisiones. La Compañía prestó dinero a Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, una organización vinculada a un miembro de la Junta Directiva, por adelantado para la venta de valores el 20 de diciembre de 2022.
Multado con 85 millones de VND por no mantener registros, datos, documentos y certificados completos relacionados con las actividades de la compañía de valores y con 92,5 millones de VND por no asegurar la estructura de personal en los departamentos de control interno y auditoría interna o no asegurar que la estructura de personal cumpla con las condiciones...
La empresa no comunicó la información requerida por ley y recibió una multa de 92,5 millones de VND.
Así, con 9 infracciones, el importe total de la multa que SmartInvest Securities debe pagar es de casi 1.400 millones de VND.
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Fuente: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd
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