แก้ไขกฎหมาย จัดการการฉ้อโกงและการหลอกลวงด้านหลักทรัพย์อย่างเคร่งครัด

นางสาววู ถิ ชาน ฟอง ประธานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

วันนี้ 8 ตุลาคม 2560 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดประชุมเชิงปฏิบัติการเพื่อเสนอความเห็นเกี่ยวกับเนื้อหาการแก้ไขเพิ่มเติมและเพิ่มเติมพระราชบัญญัติหลักทรัพย์

ตามที่คณะกรรมการได้กล่าวไว้ งานนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อ "สร้างความตระหนัก ความรับผิดชอบ และระดมข่าวสารของหน่วยงาน องค์กร และนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องที่เข้าร่วมในตลาดหุ้นในการสร้างนโยบายทางกฎหมาย"

ปรับปรุงความโปร่งใส จัดการการฉ้อโกงอย่างเคร่งครัด กำหนดความรับผิดชอบอย่างชัดเจน

ในงานนี้ ตัวแทนจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กล่าวว่า หลังจากบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ปี 2019 และระเบียบปฏิบัติโดยละเอียดมานานกว่า 3 ปี ได้สร้างกรอบกฎหมายที่ค่อนข้างสมบูรณ์ สอดคล้อง และเป็นหนึ่งเดียวกัน ซึ่งส่งผลให้มีผลลัพธ์เชิงบวกมากมาย

อย่างไรก็ตาม ด้วยการพัฒนาอย่างรวดเร็วของตลาด ข้อบกพร่องและปัญหาบางประการเกิดขึ้นในการบังคับใช้กฎหมาย ข้อบกพร่องเหล่านี้จำเป็นต้องมีการทบทวน แก้ไข เพิ่มเติม และปรับปรุงโดยเร็ว

ทั้งนี้เพื่อเอาชนะข้อจำกัดและความเสี่ยงได้อย่างทันท่วงที ปรับปรุงประสิทธิภาพและประสิทธิผลของการบริหารจัดการของรัฐให้ดียิ่งขึ้น พร้อมกันนั้นยังสร้างเงื่อนไขที่เอื้ออำนวยให้บริษัทต่างๆ ระดมทุนเพื่อรองรับการผลิตและการพัฒนาธุรกิจ

ดังนั้น พ.ร.บ. หลักทรัพย์ที่แก้ไขใหม่จึงมุ่งเน้นไปที่ประเด็นพื้นฐาน 3 ประเด็น ประเด็นแรกเกี่ยวข้องกับกฎระเบียบเพื่อปรับปรุงความโปร่งใสและประสิทธิภาพในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์

ต่อไปนี้ ให้กำหนดหลักเกณฑ์ให้ครบถ้วนเพื่อเข้มงวดในการกำกับดูแล และดำเนินการอย่างเคร่งครัดในกรณีฉ้อโกงและหลอกลวงในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ กำหนดความรับผิดชอบขององค์กรและบุคคลที่เกี่ยวข้องให้ชัดเจน และให้ป้องกันและจัดการการละเมิดในตลาดหลักทรัพย์อย่างมีประสิทธิภาพ

พร้อมกันนี้แก้ไขและเพิ่มเติมกลุ่มกฎระเบียบเพื่อขจัดอุปสรรคในทางปฏิบัติ ส่งเสริมการพัฒนาตลาดโดยมีเป้าหมายเพื่อยกระดับตลาดหุ้น

โดยเฉพาะอย่างยิ่งการปรับปรุงฐานทางกฎหมายเพื่อดำเนินกิจกรรมการหักบัญชีและการชำระเงินสำหรับการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ในตลาดตามกลไกคู่สัญญาหักบัญชีกลาง (CCP) ในตลาดหุ้นเวียดนาม

ถูกตัดสินจำคุกฐานปั่นหุ้น

เมื่อไม่นานมานี้ คดีการจัดการหุ้นหลายคดีถูกเปิดโปงและถูกนำเข้าสู่การพิจารณาคดีอาญา การกระทำดังกล่าวช่วยเพิ่มการยับยั้งและจำกัดการจัดการตลาด

โดยทั่วไปแล้ว ในเดือนสิงหาคม 2024 หน่วยงานสอบสวนตำรวจ ฮานอย ได้ดำเนินคดีกับบุคคล 7 รายในข้อหาจัดการหุ้น CMS ของ CMH Vietnam Group กลุ่มนี้นำโดย Tran Binh Minh (เกิดในปี 1982) นอกจากจะใช้บัญชีหลักทรัพย์จำนวนมากในการซื้อและขายรหัส CMS แล้ว กลุ่มนี้ยังใช้บัญชีบน Zalo และ Telegram เพื่อเรียกร้องและแนะนำการตัดสินใจของนักลงทุนรายอื่นๆ อีกด้วย

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐระบุว่ากลุ่มบริษัทได้ขายทำกำไรมากกว่า 10,000 ล้านดอง และนายมินห์ได้รับกำไรส่วนตัว 5,500 ล้านดอง (ไม่รวมภาษีและค่าธรรมเนียม)

ที่น่าสังเกตคือ ในตลาด Tran Binh Minh เรียกตัวเองว่าเป็น “ครู” โดยมีประสบการณ์การลงทุนในหุ้นในชีวิตจริงมากถึง 18 ปี ก่อตั้งช่องทางการลงทุนทางการเงินและอสังหาริมทรัพย์มากมายโดยมีบัญชีผู้ติดตามมากกว่า 1 ล้านบัญชี

ก่อนหน้านี้นักลงทุนได้พบเห็นกรณีที่น่าตกตะลึง 2 กรณี ซึ่งหลายคนต้องจ่ายราคาสำหรับการกระทำผิดของตน

กรณีแรกคือกรณีของนาย Trinh Van Quyet อดีตประธานกรรมการบริหารของ FLC Group ที่ถูกศาลชั้นต้นตัดสินจำคุกเป็นเวลารวม 21 ปี ในข้อหาร่วมกันฉ้อโกงและปั่นหุ้นในตลาดหลักทรัพย์

นอกจากนี้ เขายังลากน้องสาวอีกสองคนคือ Trinh Thi Minh Hue (เจ้าหน้าที่บัญชีของ FLC Group) และ Trinh Thi Thuy Nga (รองผู้อำนวยการทั่วไปของบริษัท BOS Securities) ไปด้วยเพื่อรับโทษจำคุก 14 ปีและ 8 ปี ตามลำดับ

นอกจากความรับผิดทางอาญาแล้ว ศาลชั้นต้นยังสั่งให้อดีตประธานบริษัท FLC Group ร่วมกับนางสาว Trinh Thi Minh Hue ชดเชยเงินให้แก่นักลงทุนเป็นเงินมากกว่า 1,700 พันล้านดอง

ในระหว่างการพิจารณาคดีอุทธรณ์ คณะลูกขุนได้ตัดสินจำคุกจำเลย Do Thanh Nhan อดีตประธานบริษัท Louis Holdings เป็นเวลา 4 ปี จำเลย Nhan และจำเลย Do Duc Nam กรรมการผู้จัดการบริษัท Tri Viet Securities Company ได้หารือถึงกลยุทธ์ในการจัดการราคาหุ้นของ BII และ TGG จากจุดนั้น กลุ่มดังกล่าวได้แสวงหากำไรอย่างผิดกฎหมายเป็นมูลค่ากว่า 154,000 ล้านดอง

ในบริบทข้างต้น การแก้ไขและเพิ่มเติมกฎหมายหลักทรัพย์ในทิศทางที่เข้มงวดยิ่งขึ้นจะส่งผลดีต่อการคุ้มครองนักลงทุนและธุรกิจมากขึ้น

ที่มา: https://tuoitre.vn/sua-doi-luat-xu-ly-nghiem-hanh-vi-gian-lan-va-lua-dao-chung-khoan-20241008123601717.htm