ในส่วนของ Wall Street Securities Corporation นั้น สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐ (SSC) กล่าวว่าบริษัทนี้ได้กระทำการละเมิดทางปกครอง 4 คดีในด้านหลักทรัพย์
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัทหลักทรัพย์วอลล์สตรีทไม่ได้บริหารสินทรัพย์ของลูกค้าแยกจากสินทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ และถูกปรับเป็นเงิน 187.5 ล้านดอง
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งมีมติลงโทษบริษัทหลักทรัพย์วอลล์สตรีทและสมาร์ทอินเวสต์ (ภาพ: DT)
บริษัทหลักทรัพย์วอลล์สตรีทถูกปรับเป็นเงิน 275 ล้านดอง เนื่องจากให้บริการชำระเงินล่วงหน้าสำหรับการขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของรัฐ
วอลล์สตรีทถูกปรับเพิ่มอีก 65 ล้านดองจากการเปิดเผยข้อมูลที่ไม่เป็นไปตามกฎหมาย ส่วนการรายงานข้อมูลเท็จ วอลล์สตรีทถูกปรับทางปกครอง 175 ล้านดอง และถูกบังคับให้ต้องแก้ไขผลที่ตามมา
ดังนั้น หากฝ่าฝืนทั้ง 4 ข้อข้างต้น วอลล์สตรีท ซีเคียวริตี้ จะต้องจ่ายค่าปรับรวมมากกว่า 700 ล้านดอง บริษัท วอลล์สตรีท ซีเคียวริตี้ จอยท์สต็อค จำกัด ตั้งอยู่ที่ชั้น 9 อาคารไอคอน 4 เลขที่ 243A เดอ ลา แถ่ง แขวงลาง ถวง เขตด่งดา กรุง ฮานอย
ในวันเดียวกัน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ออกคำสั่งลงโทษทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest Securities Joint Stock Company ฐานละเมิดในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ด้วยเหตุนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงได้ปรับบริษัท SmartInvest เป็นเงิน 85 ล้านดอง เนื่องจากไม่เปิดเผยข้อมูลที่กฎหมายกำหนดให้ต้องเปิดเผย
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่า SmartInvest ไม่ปฏิบัติตามภาระผูกพันในการเปิดเผยข้อมูลเป็นระยะๆ เกี่ยวกับเอกสารต่างๆ เช่น รายงานการใช้เงินทุนจากการออกพันธบัตรในปี 2563 งบการเงินในปี 2563 การชำระดอกเบี้ยและเงินต้นของพันธบัตรในปี 2563 และ 6 เดือนแรกของปี 2564
นอกจากนี้ SmartInvest ยังถูกปรับเป็นเงิน 77.5 ล้านดอง จากการจำหน่ายหลักทรัพย์รายตัวอย่างผิดกฎหมาย รวมค่าปรับทั้งสิ้น 162.5 ล้านดอง
แหล่งที่มา
การแสดงความคิดเห็น (0)