SmartInvest Securities оштрафована почти на 1,4 млрд донгов

Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала акционерное общество «СмартИнвест Секьюритиз» за многочисленные нарушения в сфере раскрытия информации, ведения учета, кредитования...

Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала акционерное общество «СмартИнвест Секьюритиз» за многочисленные нарушения в сфере раскрытия информации, ведения учета, кредитования...

22 ноября 2024 года Государственная комиссия по ценным бумагам вынесла решение о применении административных санкций к акционерному обществу SmartInvest Securities (код AAS, этаж UPCoM). Соответственно, данная компания была подвергнута санкциям за 9 нарушений. Из которых самое суровое наказание связано с оказанием услуг.

В частности, SmartInvest был оштрафован на 275 миллионов донгов за предоставление услуг без письменного одобрения Государственной комиссии по ценным бумагам. Компания координировала работу с кредитной организацией для предоставления услуг ряду клиентов, которые занимали деньги для покупки ценных бумаг без одобрения Государственной комиссии по ценным бумагам.

Компания также предоставляет услуги по ценным бумагам или иные услуги, о которых необходимо сообщать Государственной комиссии по ценным бумагам до их реализации, но которые еще не были сообщены или когда нет письменного заключения Государственной комиссии по ценным бумагам или указаний от компетентного государственного органа.

Компания сотрудничает с Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company для предоставления финансовых услуг некоторым клиентам, которые занимают деньги для покупки ценных бумаг. Наряду с этим, она предоставляет услуги, помогающие инвесторам открывать счета для торговли ценными бумагами в компании. Продукт заключается в оптимизации свободных денежных источников на краткосрочных счетах для торговли ценными бумагами, чтобы пользоваться гибкими процентными ставками (так называемый продукт оптимизации капитала) при отсутствии отчета, письменного мнения от Государственной комиссии по ценным бумагам и руководящих положений от компетентных государственных органов.

За это нарушение также был назначен штраф в размере 275 миллионов донгов.

Кроме того, компания была оштрафована на 187,5 млн донгов за то, что не управляла активами клиентов отдельно от активов компании по ценным бумагам. Компания нарушила правила открытия счетов для маржинальной торговли. В какой-то момент компания открыла счета для маржинальной торговли для ряда субъектов, которым не разрешалось открывать счета для маржинальной торговли. Штраф составил 65 млн донгов.

Кроме того, Smart Invest нарушила правила ограничений маржинальной торговли и была оштрафована на 137,5 млн донгов. В какой-то момент компания выдала кредиты для маржинальной торговли на ряд ценных бумаг, которые не были в списке ценных бумаг, разрешенных для маржинальной торговли, объявленном компанией.

Компания была оштрафована на 187,5 млн донгов за нарушение правил ограничения кредитования. Компания одалживала деньги клиентам, делая депозиты для покупки облигаций, но фактически не покупала и не продавала, а доставляла деньги клиентам в течение определенного периода времени, как было согласовано, и должна была вернуть основную сумму и комиссии. Компания одолжила деньги Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, организации, связанной с членом Совета директоров, авансом для продажи ценных бумаг 20 декабря 2022 года.

Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала компанию на 85 млн донгов за несоблюдение требований по хранению полных записей, данных, документов и сертификатов, касающихся деятельности компании по ценным бумагам, и на 92,5 млн донгов за несоблюдение требований по кадровой структуре отделов внутреннего контроля и внутреннего аудита или за несоблюдение требований по кадровой структуре.

Компания не предоставила требуемую по закону информацию и была оштрафована на 92,5 млн донгов.

Общая сумма штрафов, которую SmartInvest Securities должна выплатить, составляет почти 1,4 млрд донгов.

Ранее эта компания постоянно подвергалась штрафам со стороны налогового органа. 25 октября 2024 года компания была оштрафована в административном порядке на 3,5 млн донгов за административные нарушения в области налогообложения. В частности, 8 октября 2024 года подразделение с опозданием представило налоговую декларацию по завершению работ по налогу на прибыль подрядчика (форма № 01/NTNN), налоговый период сентябрь 2024 года - согласно факту, срок подачи документов - 7 октября 2024 года, количество дней просрочки - 1 день.

В мае 2024 года эта компания также была оштрафована Налоговым департаментом Ханоя за ряд ошибок в налоговой декларации и уплате налогов на общую сумму штрафа, задолженности и просроченных платежей более 438 миллионов донгов.

В 2024 году SmartInvest планирует получить прибыль после уплаты налогов в размере 240 млрд донгов, что в 1,8 раза больше, чем в 2023 году. Финансовый отчет за третий квартал показывает, что через 9 месяцев прибыль после уплаты налогов достигла 73 млрд донгов, что все еще далеко от запланированного показателя, в основном из-за несоответствия доходов ожиданиям. Этот результат на 13% ниже, чем за аналогичный период за первые 9 месяцев 2023 года. Нераспределенная прибыль после уплаты налогов по состоянию на 30 сентября достигла 188 млрд донгов.

Источник: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html