재무부는 증권법 일부 조항에 대한 개정안을 마련하고 관련 기관의 의견을 수렴하고 있습니다. 상장기업의 증권(주식 및 채권) 사모 발행과 관련하여, 이 개정안은 전문 증권 투자자가 되기 위한 여러 조건을 개정합니다.
주목할 만한 내용 중 하나는 전문 증권 투자자가 되기 위한 일부 조건이 개정된 것입니다.
구체적으로, 기관 투자자의 경우, 출자 자본금이 1,000억 VND를 초과하는 회사의 경우 최소 2년의 운영 기간을 가져야 한다는 추가 요건이 있습니다.
개인의 경우, 추가 규제로 최소 2년 동안 증권 투자에 참여해야 하며, 최근 4분기 동안 분기별 거래 빈도가 10회 이상이어야 하고, 최근 2년 동안 연소득이 10억 VND 이상이어야 합니다.
이전에는 증권법 2019(제11조) 및 시행령 65호의 규정에 따라 전문 증권 투자자는 기관 투자자와 개인 투자자를 포함하여 증권에 대한 재정적 능력이나 전문성을 갖춘 투자자를 의미합니다.
전문 개인 투자자는 지난 2년간 연소득이 최소 10억 VND 이상이어야 합니다.
기관 투자자에는 다음이 포함됩니다: 상업은행, 외국은행 지점, 금융회사, 보험업 기관, 증권회사, 증권투자펀드 관리회사, 증권투자회사, 증권투자펀드, 국제금융기관, 비예산 국가금융기금, 관련 법률에 따라 증권 매수가 허용된 국가금융기관; 1,000억 VND 이상의 정관자본을 출자한 회사 또는 상장기관, 거래등록기관.
개인 투자자는 다음과 같습니다. 증권업 면허를 소지한 사람; 투자자가 거래를 위해 등록한 상장 증권 포트폴리오를 보유한 개인(최소 20억 VND 가치). 이는 전문 증권 투자자 자격 결정일 이전 최소 180일 연속의 증권 포트폴리오의 일일 평균 시장가치로 결정되며, 증거금 거래 대출 금액과 재판매 거래에 사용된 증권 금액은 제외됩니다. 이 시점에서 전문 증권 투자자 결정은 확인일로부터 3개월 이내에 유효합니다.; 최근 연도(채권 매수 연도 직전 연도)의 과세 소득이 최소 10억 VND인 개인.
또한 재무부는 공개기업의 사적 증권 제공 활동을 변경하여 전문 증권 투자자의 경우 양도 제한 기간을 1년에서 전략적 투자자에 해당하는 3년으로 늘리는 방안도 제안했습니다.
공개회사의 사모채 발행에 관한 조건에 관하여는 개정·보충서에서 사모채 발행 및 양도에 참여하는 주체가 전문기관투자자만으로 한정되도록 규정하고 있습니다.
공개회사 채권의 사모·양도 대상은 전문기관투자자만 포함하며, 본 개정안에 따른 경과규정도 있습니다.
이와 함께 재무부는 제15조 제2항 및 제3항(증권의 공모)도 개정·보완하기로 했다.
제2조에 따르면, 발행기관의 사업 수행을 위한 자본금 조달을 목적으로 하는 공모는 기존 주주에 대한 소유 비율 에 따른 공모를 제외하고는 공모주식의 최소 70% 비율을 충족할 필요는 없습니다.
제3조에서는 채권 공모에 대한 추가 조건으로 법률이 정하는 바에 따라 담보 또는 은행 보증을 갖추어야 한다는 것을 명시하고 있습니다. 다만, 신용기관이 제2차채권으로서 제2자본에 포함되는 조건을 충족하는 채권을 공모하고 정부 가 정하는 바에 따라 채권자대표를 둔 경우에는 예외로 합니다.
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출처: https://www.nguoiduatin.vn/nha-dau-tu-chung-khoan-chuyen-nghiep-phai-tham-gia-dau-tu-toi-thieu-2-nam-204240829160306544.htm
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