最近、国家証券委員会（SSC）は、 ホーチミン市1区グエンタイホック65Gに所在するファム・カイン・フオン氏に対して、証券および証券市場分野における行政制裁に関する決定第514号を発行しました。
具体的には、フォン氏は法律で義務付けられている公募登録を行わなかったとして、1億5,000万ドンの罰金を科されました。フォン氏は2022年6月23日から2022年10月28日の間に、ソンダ1.01株式会社（UPCoM: SJC）の株式を300万株以上購入し、保有比率を0%から45.5%に増加させました。
2022年12月23日、フオン氏はSJC株10万株を購入し、21,800株を売却する取引を行い、保有比率を約180万株（25.81%相当）に増加させたが、株式公開には登録しなかった。
この個人は、本措置の適用決定の発効日から最長 6 か月以内に、違反により取得した株式について、直接または権限のある代表者を通じて議決権を放棄することを強制され、違反に対する公募を行うために必要なレベル以下に保有比率を下げるために株式を売却することを強制されることにより、結果を是正する必要があります。
さらに、フオン氏は上場企業の議決権株式の5%以上を所有しながら報告を怠ったため、国家証券委員会に6,000万ドンの追加罰金を支払わなければならない。
2022年10月14日、フオン氏はSJC株約97,000株を購入し、保有株数は289,200株（4.17%）から385,800株（5.56%）に増加し、SJCの大株主となったが、 ハノイ証券取引所（HNX）には報告しなかった。
過去 1 年間の SJC 株価のパフォーマンス (出典: TradingView)。
さらに、フォン氏は、議決権株式数の1％の閾値を超えて所有株式数の変更を報告しなかったとして、引き続き3,500万ドンの罰金を科せられた。
2022年10月21日から2022年12月30日まで、Phuong氏は継続的にSJC株を売買し、当該取引後にPhuong氏及び関連者グループの株式保有比率はSJC議決権株式の1%の閾値を超え、具体的には5.56%から8.42%に増加、47.66%から48.62%に増加、48.13%から24.53%に減少、48.06%から47.83%に減少、47.83%から48.26%に増加、25.81%から26.04%に増加しました。
しかし、フオン氏はSJC株の保有比率の変更があった際にハノイ証券取引所に報告しなかった、あるいは報告が遅れたため、国家証券委員会から課せられた罰金は合計2億4,500万ドンに上りました。
株式市場では、6月28日の取引終了時に、SJC株は1株あたり14,300ドンの参考価格で取引を終えました。2023年初頭のピーク時と比較すると、この株の市場価格は24%下落しました。
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