Respecto a Wall Street Securities Corporation, la Comisión Estatal de Valores (SSC) dijo que esta empresa había cometido cuatro infracciones administrativas en el ámbito de valores.
En concreto, Wall Street Securities no gestionó los activos de los clientes de forma separada de los activos de la compañía de valores y fue multada con 187,5 millones de VND.
La Comisión Estatal de Valores acaba de decidir sancionar a Wall Street Securities Corporation y SmartInvest Securities. (Foto: DT)
Por proporcionar servicios de pago por adelantado para ventas de valores sin la aprobación escrita de la Comisión Estatal de Valores, Wall Street Securities fue multada con 275 millones de VND.
Por divulgar información que no cumple plenamente con la ley, Wall Street recibió una multa adicional de 65 millones de VND. Por informar con contenido falso, Wall Street recibió una multa administrativa de 175 millones de VND y se le obligó a remediar las consecuencias.
Por lo tanto, debido a las cuatro infracciones mencionadas, la multa total para Wall Street Securities supera los 700 millones de VND. Wall Street Securities Joint Stock Company está ubicada en el noveno piso del edificio Icon4, 243A De La Thanh, distrito de Lang Thuong, distrito de Dong Da, Hanói .
Ese mismo día, la inspección de la Comisión Estatal de Valores emitió una decisión de imponer sanciones administrativas a SmartInvest Securities Joint Stock Company por infracciones en el ámbito de los valores y el mercado de valores.
En consecuencia, la Comisión Estatal de Valores multó a SmartInvest con 85 millones de VND por no revelar la información que debe ser revelada según la ley.
La Comisión Estatal de Valores dijo que SmartInvest no cumplió con su obligación de revelar periódicamente información sobre documentos como informes sobre el uso del capital de la emisión de bonos en 2020; Estados financieros en 2020; Pago de intereses y capital de bonos en 2020 y los primeros 6 meses de 2021;...
SmartInvest también recibió una multa de 77,5 millones de VND por distribuir ilegalmente valores individuales. La multa total fue de 162,5 millones de VND.
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