เมื่อเร็วๆ นี้ ไม่เพียงแต่บริษัทจดทะเบียนและบริษัทหลักทรัพย์เท่านั้น แต่กองทุนในและต่างประเทศจำนวนมากก็ถูก "ตั้งชื่อ" โดยหน่วยงานตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เช่น MBCapital และ Viet Cat Fund
หน่วยงานบริหารตลาดหลักทรัพย์เพิ่มบทลงโทษในสาขานี้ - ภาพ: กวางดินห์
การซื้อขายหุ้นที่ต้องรายงานแต่ไม่ได้รายงาน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐเพิ่งลงนามและออกคำสั่งหมายเลข 42 เกี่ยวกับมาตรการลงโทษทางปกครองในภาคส่วนหลักทรัพย์ต่อบริษัท Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company
Dragon Capital Vietnam มีสำนักงานใหญ่อยู่ที่เขต 1 นครโฮจิมินห์
ตามคำตัดสิน กองทุนการลงทุนขนาดใหญ่ดังกล่าวถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดอง เนื่องจากไม่รายงานธุรกรรมที่คาดหวัง
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง กองทุน DC Dynamic Securities Investment Fund (DC Fund) ซึ่งบริหารจัดการโดย Dragon Capital เป็นองค์กรที่เกี่ยวข้องกับนาย Luu Duc Khanh ประธานคณะกรรมการตัวแทนกองทุน DC และรองประธานคณะกรรมการบริหารของธนาคารพาณิชย์ร่วมพัฒนานครโฮจิมินห์ (HDB)
ตามข้อกำหนด บริษัทจัดการกองทุน Dragon Capital Fund มีหน้าที่เปิดเผยข้อมูลในนามของ DC Fund อย่างไรก็ตาม บริษัทนี้ยังไม่ได้รายงานธุรกรรมที่คาดว่าจะเกิดขึ้นสำหรับบางธุรกรรมของ DC Fund ตั้งแต่ปี 2564 - 2565
โดยทางหน่วยงานจัดการตลาดหลักทรัพย์ได้ระบุไว้ชัดเจนว่า เมื่อวันที่ 14 ตุลาคม 2564 DC Fund ได้ซื้อหุ้น HDB จำนวน 200,000 หุ้น
เมื่อวันที่ 26 ตุลาคม 2564 กองทุน DC ได้ซื้อหุ้น HDB จำนวน 100,000 หุ้น และในเดือนพฤศจิกายน 2564 กองทุนนี้ได้ซื้อขายหุ้น HDB จำนวน 450,000 หุ้น (โดยซื้อหุ้น 300,000 หุ้น และขายหุ้น 150,000 หุ้น)
เมื่อวันที่ 2 ธันวาคม 2564 กองทุน DC ยังคงซื้อหุ้น HDB จำนวน 150,000 หุ้น ต่อมาในเดือนเมษายน 2565 กองทุน DC ได้ขายหุ้น HDB จำนวน 400,000 หุ้น และ 1 เดือนต่อมาได้ขายหุ้นจำนวน 200,000 หน่วย
การจ่ายเงินล่วงหน้าให้กับพนักงาน 2 คน โดยไม่มีคำอธิบายงานที่ชัดเจน
เมื่อเร็วๆ นี้ ไม่เพียงแต่บริษัทจดทะเบียนและบริษัทหลักทรัพย์เท่านั้น แต่กองทุนในและต่างประเทศจำนวนมากก็ถูก "ตั้งชื่อ" โดยหน่วยงานตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ด้วย
เมื่อต้นปีนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้กำหนดมาตรการลงโทษทางปกครองต่อบริษัท MB Investment Fund Management Joint Stock Company (MBCapital)
บนเว็บไซต์ MBCapital แนะนำตัวเองในฐานะบริษัทจัดการกองทุนที่มีทุนจดทะเบียน 323 พันล้านดอง ซึ่ง 91% เป็นของ MBBank
ตามคำตัดสินโทษ MBCapital ต้องจ่ายค่าปรับ 92.5 ล้านดอง ฐานไม่ปฏิบัติตามอัตราส่วนการลงทุน รายงานการติดตามของธนาคารร่วมทุนเพื่อการลงทุนและพัฒนาเวียดนาม ( BIDV ) สาขาห่าถั่น ระบุว่า เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2566 8 มีนาคม 2566 และ 30 กันยายน 2567 โครงสร้างพอร์ตการลงทุนของกองทุนรวมตราสารหนี้ MB เกินอัตราส่วนที่กำหนดไว้ คำตัดสินระบุ
ก่อนหน้านี้ บริษัท Viet Cat Fund Management Joint Stock Company เคยถูกสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งปรับเป็นเงินกว่า 312 ล้านดอง จากการละเมิดกฎหมายหลายกรณี บริษัทนี้มีสำนักงานใหญ่อยู่ที่ชั้น 11 ของอาคาร DOJI Tower เขตบาดิ่ญ กรุงฮานอย
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัท Viet Cat Fund Management ถูกปรับเนื่องจากไม่ปฏิบัติตามกฎบัตรกองทุนรวมเพื่อการลงทุนในหลักทรัพย์ และละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการให้กู้ยืมหรือโอนเงินทุนของบริษัทให้แก่องค์กรและบุคคล ในปี 2565 และ 2566 บริษัทได้ให้เงินทดรองแก่พนักงาน 2 คน โดยไม่มีเนื้อหางานที่เฉพาะเจาะจง
นอกจากนี้ บริษัทจัดการกองทุนเวียดแคทยังละเมิดกฎหมายด้วยการไม่แยกกิจกรรมการลงทุนทางการเงินออกจากกิจกรรมการจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ ดังนั้น บริษัทจึงจัดให้มีบุคคล 1 คน ดำเนินการลงทุนทางการเงินและเป็นผู้บริหารของกองทุนเวียดแวลูอินเวสต์เมนต์
ที่มา: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm
การแสดงความคิดเห็น (0)