ANTD.VN - บริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest Securities Joint Stock Company ถูกสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐปรับเงิน 1.4 พันล้านดองจากการละเมิด 9 คดี
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกคำตัดสินเกี่ยวกับมาตรการลงโทษทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest Securities Joint Stock Company (รหัสหุ้น: AAS)
ตามคำตัดสินลงโทษ บริษัทหลักทรัพย์แห่งนี้ได้ดำเนินการแก้ไขการละเมิด 9 คดีแล้ว โดยในจำนวนนี้ SmartInvest ถูกปรับเป็นเงิน 275 ล้านดอง จากการให้บริการ (ประสานงานกับสถาบันการเงินเพื่อให้บริการแก่ลูกค้าบางรายที่กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์) โดยไม่ได้รับอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)
 |
บริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest ละเมิดกฎระเบียบหลายข้อ |
บทลงโทษเดียวกันสำหรับ SmartInvest ก็คือการละเมิดการให้บริการด้านหลักทรัพย์หรือบริการอื่น ๆ ที่ต้องรายงานไปยังสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ก่อนการนำไปปฏิบัติ แต่ยังไม่ได้รายงาน หรือเมื่อไม่มีความเห็นเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือไม่มีคำแนะนำจากหน่วยงานของรัฐที่มีอำนาจหน้าที่
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัทได้ร่วมมือกับบริษัท Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company เพื่อให้บริการทางการเงินแก่ลูกค้าหลายรายที่กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ให้บริการเพื่อช่วยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัท ให้บริการเพื่อช่วยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพเงินทุนที่ไม่ได้ใช้ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ระยะสั้น เพื่อให้ได้อัตราดอกเบี้ยที่ยืดหยุ่น (ภายใต้ชื่อ Capital Optimization Product) โดยไม่ต้องรายงาน ไม่มีความเห็นเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของรัฐ และไม่มีการกำกับดูแลจากหน่วยงานของรัฐที่มีอำนาจหน้าที่
บริษัทยังต้องจ่ายค่าปรับเป็นเงิน 187.5 ล้านดอง จากการไม่บริหารจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าแยกจากสินทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ และถูกปรับเป็นเงิน 65 ล้านดอง จากการฝ่าฝืนกฎระเบียบเกี่ยวกับการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์แบบมาร์จิ้น
นอกจากนี้ Smart Invest ยังถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดอง เนื่องจากละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดการซื้อขายมาร์จิ้น ในบางช่วงเวลา บริษัทได้ปล่อยเงินกู้สำหรับการซื้อขายมาร์จิ้นสำหรับหลักทรัพย์จำนวนหนึ่งที่ไม่อยู่ในรายชื่อหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ซื้อขายมาร์จิ้นตามที่บริษัทประกาศ
ขณะเดียวกัน บริษัทถูกปรับเป็นเงิน 187.5 ล้านดอง ฐานละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดการให้สินเชื่อ บริษัทได้ให้กู้ยืมเงินแก่ลูกค้าโดยการฝากเงินเพื่อซื้อพันธบัตร แต่ไม่ได้ซื้อ แต่ได้ส่งมอบเงินให้แก่ลูกค้าภายในระยะเวลาที่ตกลงกันไว้ และต้องชำระเงินต้นและค่าธรรมเนียมคืน บริษัทได้ให้กู้ยืมเงินแก่บริษัท Sao Thang Long Investment Joint Stock Company ซึ่งเป็นองค์กรที่เกี่ยวข้องกับกรรมการบริษัทท่านหนึ่ง เพื่อนำไปขายหลักทรัพย์ในวันที่ 20 ธันวาคม 2565
ปรับ 85 ล้านดอง ฐานไม่เก็บรักษาบันทึก ข้อมูล เอกสาร และใบรับรองที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมของบริษัทหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน และ 92.5 ล้านดอง ฐานไม่ดูแลให้โครงสร้างบุคลากรในแผนกควบคุมภายในและตรวจสอบภายในดีหรือไม่ดูแลให้โครงสร้างบุคลากรเป็นไปตามเงื่อนไข...
บริษัทไม่รายงานข้อมูลที่กฎหมายกำหนดและถูกปรับเป็นเงิน 92.5 ล้านดอง
ดังนั้น จากการละเมิด 9 คดี มูลค่าค่าปรับทั้งหมดที่ SmartInvest Securities ต้องชำระคือเกือบ 1.4 พันล้านดอง
ที่มา: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd
การแสดงความคิดเห็น (0)