В последнее время не только зарегистрированные предприятия и компании, работающие с ценными бумагами, но и многие отечественные и зарубежные фонды были «названы» инспекционным органом Комиссии по ценным бумагам, включая фонды MBCapital и Viet Cat.
Агентство по управлению рынком ценных бумаг ужесточает штрафы в этой сфере - Фото: QUANG DINH
Покупка и продажа акций, которые должны быть представлены в отчётности, но не представлены в отчётности
Государственная комиссия по ценным бумагам только что подписала и выдала Решение № 42 об административных санкциях в секторе ценных бумаг в отношении акционерной компании Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management.
Штаб-квартира Dragon Capital Vietnam расположена в районе 1 города Хошимин.
Согласно решению, вышеуказанный крупный инвестиционный фонд был оштрафован на 137,5 млн донгов за непредоставление отчета об ожидаемой сделке.
В частности, инвестиционный фонд DC Dynamic Securities (DC Fund), управляемый Dragon Capital, является организацией, связанной с г-ном Лу Дык Ханем — председателем представительского совета DC Fund и заместителем председателя совета директоров Ho Chi Minh City Development Joint Stock Commercial Bank (HDB).
В соответствии с нормативными актами, компания Dragon Capital Fund Management Company исполняет обязанность по раскрытию информации от имени DC Fund. Однако компания не отчиталась об ожидаемых транзакциях по некоторым операциям DC Fund за 2021–2022 годы.
В котором агентство по управлению фондовым рынком четко указало, что 14 октября 2021 года DC Fund купил 200 000 акций HDB.
26 октября 2021 года фонд DC Fund приобрёл 100 000 акций HDB. В ноябре 2021 года фонд осуществил торговлю 450 000 акций HDB (из которых 300 000 акций были куплены, а 150 000 — проданы).
2 декабря 2021 года DC Fund продолжил покупку 150 000 акций HDB. Затем, в апреле 2022 года, DC Fund продал 400 000 акций HDB, а месяц спустя — 200 000 акций.
Аванс двум сотрудникам без конкретного описания работы
В последнее время не только зарегистрированные на бирже предприятия и компании, работающие с ценными бумагами, но и многие отечественные и зарубежные фонды были «названы» инспекционным органом Комиссии по ценным бумагам.
Ранее в этом году Государственная инспекция по ценным бумагам наложила административные санкции на акционерное общество «МБ Инвестиционный фонд управления» (MB Capital).
На своем сайте MBCapital позиционирует себя как компанию по управлению фондами с уставным капиталом в 323 млрд донгов, 91% которого принадлежит MBBank .
Согласно решению о штрафе, MBCapital должен выплатить 92,5 млн донгов за несоблюдение инвестиционного норматива. Согласно отчёту о мониторинге филиала Акционерного коммерческого банка инвестиций и развития Вьетнама ( BIDV ) в Хатхане, 23 февраля 2023 года, 8 марта 2023 года и 30 сентября 2024 года структура инвестиционного портфеля инвестиционного фонда MB Bond превышала установленный норматив, говорится в решении.
Ранее компания Viet Cat Fund Management Joint Stock Company также была оштрафована Комиссией по ценным бумагам на сумму более 312 миллионов донгов за многочисленные нарушения. Штаб-квартира компании расположена на 11-м этаже башни DOJI в районе Бадинь в Ханое.
В частности, компания Viet Cat Fund Management была оштрафована за несоблюдение устава инвестиционного фонда ценных бумаг и нарушение правил кредитования и передачи капитала компании организациям и физическим лицам. В 2022 и 2023 годах компания выдала авансы двум сотрудникам без указания конкретного содержания работы.
Кроме того, компания Viet Cat Fund Management также нарушила закон, не разделив деятельность по финансовому инвестированию и деятельность по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг. Соответственно, компания наняла одного человека для осуществления финансового инвестирования и выполнения обязанностей руководителя Viet Value Investment Fund.
Источник: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm
![[Фото] Лидеры провинции Джиа Лай возлагают цветы к памятнику дяде Хо вместе с представителями этнических групп Центрального нагорья.](https://vphoto.vietnam.vn/thumb/1200x675/vietnam/resource/IMAGE/2025/7/9/196438801da24b3cb6158d0501984818)
Комментарий (0)