재무부는 2024년 9월 18일자 통지문 68/2024/TT-BTC를 공식 발표했습니다. 이는 증권거래 시스템에서의 증권거래, 증권거래의 청산 및 결제, 증권회사의 활동, 증권시장에서의 정보공개를 규제하는 통지문의 여러 조항을 개정 및 보완하는 것입니다.
외국인 투자자는 100%의 자금을 조달하지 않고도 주문을 낼 수 있는 조직입니다.
제1조에서는 제68호 통지문은 상장주식의 거래, 거래등록 및 펀드증서, 회사채, 증권거래시스템에서의 상장담보부증권의 거래를 규제하는 제120/2020/TT-BTC 통지문의 여러 조항을 개정 및 보완하였습니다.
구체적으로, 새로운 통지문은 투자자가 증권 매수 주문을 할 때 충분한 자금을 보유해야 한다고 규정하고 있습니다. 다만, 다음의 경우는 예외입니다. 본 통지문 제9조에 규정된 증거금 거래 투자자, 베트남 증권시장에 투자하는 외국법에 따라 설립된 기관(이하 '기관'이라 함)이 주식을 매수하는 경우, 본 통지문 제9a조에 규정된 대로 주문을 할 때 충분한 자금을 보유할 필요가 없습니다.
68호 통지문은 외국 기관 투자자의 주식 매수 거래 시 충분한 자금이 필요하지 않음을 규정하는 120/2020/TT-BTC 통지문 제9조에 제9a조를 추가했습니다.
통지문에서는 증권회사가 외국 기관투자자의 주식 매수주문 시 필요한 금액(있는 경우)을 결정하기 위하여 외국 기관투자자의 지급위험을 평가하여야 한다고 규정하고 있습니다. 이는 증권회사와 외국 기관투자자 또는 외국 기관투자자의 위임대리인 간의 약정에 따른 것입니다.
외국인투자자가 법인인 경우 주식매매거래에 필요한 금액을 납입하지 못하는 경우 부족한 금액으로 매매대금을 지급할 의무는 외국인투자자가 법인인 경우 자기매매계좌를 통하여 주문을 넣은 증권회사로 이전된다. 다만, 본 조 제5항의 경우는 예외로 한다.
또한 이 통지문은 증권회사가 외국인 투자자가 이 조 제2항에 따라 주식 매수 거래에 필요한 비용을 지불할 자금이 부족한 기관인 경우, 증권거래시스템에 대한 계약에 따라 증권거래 또는 매도의 등록, 예탁, 청산 및 지급 활동을 규제하는 통지문 제6조 제2항 q1항에 따라 증권거래시스템 외부로 소유권을 이전할 수 있도록 허용하고, 해당 주식이 증권회사의 거래계좌에 기록된 날의 다음 거래일까지 이를 이전할 수 있도록 허용하고, 법률에 따라 해당 주식에 대한 외국인 투자자의 소유비율에 대한 최대 한도를 초과하지 않도록 보장해야 한다고 명확히 규정하고 있습니다. 이 조 제2항 및 제3항에 따라 거래를 실행함으로써 발생하는 손실, 이익 및 기타 비용은 증권회사와 외국 기관 투자자 또는 외국 기관 투자자의 공인 대리인 간의 계약에 따라 처리됩니다.
68호 회람에 따르면, 증권회사는 제9a조 제3항에 명시된 거래를 제외하고, 자기매매계좌로 이체된 주식 수만큼 증권거래시스템에서 주식을 매도해야 합니다. 제9a조 제2항 및 제4항에 명시된 거래에서 발생하는 손실, 이익 및 기타 비용은 증권회사 와 외국 기관투자자 또는 외국 기관투자자 의 수권대리인 간의 계약에 따라 처리됩니다.
또한 통지문 68은 외국 기관 투자자가 증권 예탁 계좌를 개설한 예탁 은행이 자금 부족으로 인한 거래에 대한 비용을 지불할 책임이 있으며, 증권 회사와 외국 기관 투자자의 예탁 잔액에 대한 잘못된 확인으로 인해 주식 매수 거래에 대한 자금이 부족하게 되는 경우 발생하는 모든 비용(있는 경우)을 지불할 책임이 있다고 명확히 규정하고 있습니다.
증권회사는 거래에 필요한 비용을 지불할 수 있는 충분한 자금을 확보해야 합니다.
또한, 제68호 통지문은 증권거래의 등록, 보관, 청산 및 지급을 규정하는 제119/2020/TT-BTC 통지문의 여러 조항을 개정 및 보완합니다.
구체적으로, 통지문 68은 통지문 120/2020/TT-BTC 제9a조에 명시된 조직인 외국인 투자자의 주식 매수 거래에 대한 지급에 관해 제35조 다음에 제35a조를 추가합니다.
새로운 회람은 주식 매수 주문을 하는 외국 기관 투자자가 예탁 회원이 증권 거래 대금을 지불하기 위해 지불 은행에 있는 예탁 회원의 예금 계좌로 자금을 이체해야 하는 시점 이전에 계좌에 충분한 자금을 보유해야 한다고 명시하고 있습니다. 주식 매수 거래에 대한 청산 및 지불은 베트남 증권예탁결제공사(VSDC)의 법률 및 규정에 따라 이루어져야 합니다.
외국인 투자자가 주식 매수 주문을 한 기관이고 제9a조 2항에 규정된 대로 대금을 지급하지 않는 경우, VSDC는 외국인 투자자가 기관인 경우 해당 외국인 투자자의 주식 매수 거래에 대한 지급 의무를 투자자가 지급일에 주식 매수 주문(증권회사 자체 계좌를 통해)을 한 증권회사의 지급 의무로 이전해야 하며, 이는 다음의 통지에 근거해야 합니다. 외국인 투자자가 증권회사에 예탁 계좌를 개설한 기관인 경우, 증권회사는 외국인 투자자의 주식 매수 거래에 대한 지급 미수와 증권회사의 지급 의무로 이전해 줄 것을 요청하는 거래 정보를 VSDC에 통지해야 합니다. 외국인 투자자가 보관 은행에 예탁 계좌를 개설한 기관인 경우, 보관 은행은 외국인 투자자의 주식 매수 거래에 대한 지급 미수와 부족한 금액으로 거래에 대한 지급을 거부해야 합니다.
"증권회사는 본 조 제2항에 규정된 거래 대금 지급에 필요한 충분한 자금을 확보해야 합니다. 증권회사가 본 조 제2항에 규정된 의무 이행을 보장하지 못할 경우, 관련 법률 및 VSDC 규정에 따라 처벌을 받을 수 있습니다." - 회람 제68호에 명시되어 있습니다.
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출처: https://nhandan.vn/foreign-investors-are-organized-to-be-officially-allowed-to-buy-stocks-without-requiring-payment-when-making-orders-post831697.html
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