ปั่นหุ้นอสังหาฯ ปรับ 1.5 พันล้านดอง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกคำสั่งลงโทษทางปกครองนาย Nguyen Huu Duc ( ดานัง ) ในข้อหาสร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม และควบคุมราคาหุ้น

โดยเฉพาะอย่างยิ่งตั้งแต่วันที่ 4 มกราคม 2565 ถึง 17 มิถุนายน 2565 นายเหงียน ฮู ดึ๊ก ได้ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของตนเองและบัญชีนักลงทุน 75 บัญชีของนักลงทุน 21 รายในการซื้อ ขาย และแลกเปลี่ยนหุ้นของ First Real Estate JSC (FIR) อย่างต่อเนื่อง เพื่อสร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม โดยควบคุมราคาหุ้น

การละเมิดในตลาดหุ้นถือเป็นเรื่องปกติ แม้ว่าในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา ทางการได้เฝ้าติดตามอย่างใกล้ชิดและได้ออกบทลงโทษที่รุนแรงหลายครั้ง

อย่างไรก็ตาม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่า ผลการตรวจสอบและคำนวณรายได้ผิดกฎหมายที่ได้รับจากการละเมิดของนายเหงียน ฮู ดึ๊ก พบว่าไม่มีรายได้ผิดกฎหมายเกิดขึ้น

ด้วยเหตุนี้ นายเหงียน ฮู ดึ๊ก จึงถูกปรับทางปกครองเป็นเงิน 1.5 พันล้านดอง และห้ามทำการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 2 ปี เริ่มตั้งแต่วันที่ 8 พฤศจิกายน 2566 ขณะเดียวกัน เขายังถูกห้ามดำรงตำแหน่งในบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ สาขาของบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศและบริษัทจัดการกองทุนในเวียดนาม และบริษัทลงทุนหลักทรัพย์เป็นเวลา 2 ปีอีกด้วย

เมื่อสัปดาห์ที่แล้ว คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐยังได้ตัดสินใจที่จะใช้มาตรการลงโทษทางปกครองกับบริษัท CFS Investment, Trade and Import-Export Joint Stock Company ซึ่งมีสำนักงานใหญ่อยู่ที่ FLC Land Mark Tower, My Dinh, เขต Nam Tu Liem, ฮานอย เนื่องจากละเมิดในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

CFS ถูกปรับ 92.5 ล้านดองฐานไม่เปิดเผยข้อมูลที่กฎหมายกำหนด ซึ่งรวมถึงรายงานทางการเงินจำนวนมาก...

CFS ยังถูกปรับเป็นเงิน 150 ล้านดองเนื่องจากเปิดเผยข้อมูลเท็จเกี่ยวกับธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง ได้แก่ Hai Chau Company Limited, HAI Agricultural Chemicals JSC, FLC Stone Investment and Minerals JSC, FLC Mining Investment and Asset Management JSC ตามรายงานทางการเงินที่ผ่านการตรวจสอบประจำปี 2021

ในเดือนตุลาคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐยังได้ปรับนางสาวเหงียน ถิ ธอม (ด่งดา ฮานอย) เป็นเงิน 1.5 พันล้านดอง ฐานใช้บัญชี 9 บัญชี รวมทั้งบัญชีของตนเอง 1 บัญชี และบัญชีของนักลงทุนรายอื่นอีก 8 บัญชี ในการซื้อและขายหุ้นของ Bao Ngoc Investment and Production JSC (BNA) อย่างต่อเนื่อง

ต้นเดือนพฤศจิกายน หลังจากคดีของ Trinh Van Quyet สิ้นสุดลง กระทรวงความมั่นคงสาธารณะ ได้เสนอคำแนะนำหลายประการต่อหน่วยงานที่เกี่ยวข้องที่เกี่ยวข้องกับตลาดหลักทรัพย์ สำนักงานตำรวจสอบสวนกลางได้ชี้ให้เห็นช่องโหว่และข้อบกพร่องในกฎหมายว่าด้วยกิจกรรมหลักทรัพย์ และกลอุบายที่อาชญากรใช้ในการยักยอกทรัพย์สินของนักลงทุน

ดังนั้นผู้กระทำความผิดจึงได้ใช้ประโยชน์จากความสะดวกในการเปิดบัญชีหลักทรัพย์ที่ไร้การควบคุม แล้วจ้างหรือขอให้ผู้อื่นเปิดบัญชีภายใต้ชื่อของตนเพื่อใช้ในการซื้อขาย สร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม ดันราคาให้สูงขึ้น และขายเพื่อแสวงหากำไรที่ผิดกฎหมาย

นอกจากนี้ การใช้ช่องโหว่ในกระบวนการควบคุมสินเชื่อในรูปแบบความร่วมมือด้านการลงทุน การเอาเปรียบบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทบุคคลที่สามในการหลีกเลี่ยงกฎหมายโดยการทำสัญญาให้ลูกค้ากู้ยืม (ในรูปแบบความร่วมมือด้านการลงทุนอื่นๆ) อัตราดอกเบี้ยคงที่เพื่อแสวงหากำไร บุคคลที่มีแหล่งเงินในการซื้อขาย ดันราคา และบิดเบือนกฎเกณฑ์หุ้นเพื่อหากำไรที่ผิดกฎหมาย

ยังมีผู้อยู่เบื้องหลังบริษัทและวิสาหกิจต่างๆ มากมายที่เข้ามาแทรกแซงกิจกรรมประมูลและการประมูล แทรกแซงตลาดหุ้น... ทำให้ทรัพย์สินของรัฐ วิสาหกิจ นักลงทุน เสียหาย...

บุคคลเหล่านี้ยังได้ใช้ประโยชน์จากการขาดการควบคุมกิจกรรมเครือข่ายสังคมโดยจัดตั้งกลุ่มและสมาคมลับต่างๆ ขึ้นมากมายเพื่อเรียกร้อง ปลุกปั่น และดึงดูดนักลงทุน ด้วยเหตุนี้จึงควบคุมจิตวิทยาและจัดการตลาด ทำกำไรที่ผิดกฎหมาย และสร้างความเสียหายให้กับนักลงทุน...

ในอนาคต กระทรวงความมั่นคงสาธารณะจะเน้นการประสานงานกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเพื่อตรวจสอบ ยืนยัน และชี้แจงเรื่องและพฤติกรรมที่บ่งชี้ถึง "การปั่นตลาดหุ้น" "การยักยอกทรัพย์สิน" และพฤติกรรมที่คล้ายคลึงกันอย่างต่อเนื่อง เพื่อตรวจจับและจัดการอย่างทันท่วงทีตามบทบัญญัติของกฎหมาย ส่งผลให้การบริหารจัดการของรัฐในด้านหลักทรัพย์และพันธบัตรขององค์กรมีประสิทธิภาพมากขึ้น ส่งผลให้ตลาดมีการพัฒนาอย่างแข็งแรง โปร่งใส และปลอดภัย สร้างความเชื่อมั่นและความมั่นคงทางจิตใจให้กับนักลงทุน

คดีปั่นราคาหุ้นอันโด่งดังที่ทำให้ประธานบริษัทต้องเดือดร้อนทางกฎหมาย หุ้นหลายตัวที่เกี่ยวข้องกับคดีปั่นราคาหุ้นมีราคาเพิ่มขึ้นและลดลงหลายสิบเท่าในช่วงเวลาสั้นๆ ธุรกิจที่เกี่ยวข้องมีผลประกอบการไม่ดี แม้กระทั่งขาดทุน แต่ก็ยังคงได้รับคำชื่นชมในโซเชียลมีเดีย

แหล่งที่มา