จะมีการเพิ่มบทลงโทษกับบุคคลภายในที่ซื้อและขายหุ้นอย่างผิดกฎหมาย

ร่างกฎหมายแก้ไข 7 ฉบับ รวมถึงกฎหมายหลักทรัพย์ จะไม่ทำให้การละเมิดข้อผูกพันในการรายงานและเปิดเผยข้อมูลของบุคคลภายในและบุคคลที่เกี่ยวข้องกลายเป็นเรื่องถูกกฎหมายอีกต่อไป แต่จะมีความ “เข้มงวด” มากขึ้นในการใช้มาตรการลงโทษ

จะมีการเพิ่มบทลงโทษกับบุคคลภายในที่ซื้อและขายหุ้นอย่างผิดกฎหมาย

ร่างกฎหมายแก้ไข 7 ฉบับ รวมถึงกฎหมายหลักทรัพย์ จะไม่ทำให้การละเมิดข้อผูกพันในการรายงานและเปิดเผยข้อมูลของบุคคลภายในและบุคคลที่เกี่ยวข้องกลายเป็นเรื่องถูกกฎหมายอีกต่อไป แต่จะมีความ “เข้มงวด” มากขึ้นในการใช้มาตรการลงโทษ

เช้าวันนี้ (๗ พ.ย.) สภานิติบัญญัติแห่งชาติ ได้หารือในที่ประชุมสภานิติบัญญัติแห่งชาติ เรื่อง ร่างพระราชบัญญัติแก้ไขเพิ่มเติมมาตราต่างๆ ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พระราชบัญญัติการบัญชี พระราชบัญญัติการสอบบัญชีอิสระ พระราชบัญญัติงบประมาณแผ่นดิน พระราชบัญญัติการบริหารและการใช้ทรัพย์สินของรัฐ พระราชบัญญัติการบริหารภาษี พระราชบัญญัติเงินสำรองของชาติ โดยกระทรวงการคลัง ได้รายงานการรับและชี้แจงความเห็นของคณะผู้แทนสภานิติบัญญัติแห่งชาติเกี่ยวกับร่างพระราชบัญญัติดังกล่าว

ในรายงานการรับและชี้แจงความเห็นการหารือของกลุ่มนั้น กระทรวงการคลังกล่าวว่า มีแผนที่จะรายงานให้รัฐบาลและ นายกรัฐมนตรี พิจารณาตัดสินใจในทิศทางการรับและไม่เพิ่มกฎเกณฑ์เกี่ยวกับพฤติกรรมของ “บุคคลภายในบริษัทมหาชน บริษัทลงทุนหลักทรัพย์ของรัฐ กองทุนของรัฐ และผู้ที่เกี่ยวข้องของนิติบุคคลเหล่านี้ ไม่เปิดเผยข้อมูลการทำธุรกรรมที่คาดว่าจะเกิดขึ้นของหุ้นและใบรับรองกองทุนของรัฐก่อนทำธุรกรรม” เป็นพฤติกรรมที่ต้องห้าม

ขณะเดียวกัน หน่วยงานร่างจะเข้มงวดมาตรการลงโทษต่อพฤติกรรมดังกล่าว โดยเพิ่มมาตรการลงโทษเพิ่มเติมสำหรับพฤติกรรมดังกล่าวข้างต้นในพระราชกฤษฎีกาว่าด้วยมาตรการลงโทษทางปกครองสำหรับการฝ่าฝืนกฎหมายในภาคหลักทรัพย์ ที่อยู่ระหว่างการแก้ไขและเพิ่มเติมในปัจจุบัน

“กระทรวงการคลังรับและจะเพิ่มเติมมาตรการและบทลงโทษในพ.ร.ก.มาตรการลงโทษทางปกครองกรณีฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์ ที่อยู่ระหว่างการแก้ไขเพิ่มเติมให้สอดคล้องกับพ.ร.บ.ห้ามซื้อขายเพิ่มเติม” หน่วยงานร่าง พ.ร.บ. ย้ำ

ก่อนหน้านี้ ในการประชุมกลุ่มผู้แทน Nguyen Nhu So (Bac Ninh) และ Truong Trong Nghia (HCMC) กล่าวว่าการเพิ่มมาตรา 6a เกี่ยวกับการกระทำที่ห้ามไม่ให้บุคคลภายในบริษัทมหาชนและบุคคลที่เกี่ยวข้องของนิติบุคคลเหล่านี้เปิดเผยข้อมูลตามร่างกฎหมายนั้นไม่เหมาะสม ในขณะเดียวกัน ความคิดเห็นยังแนะนำว่า หากร่างกฎหมายเสริมและแก้ไขข้อห้ามดังกล่าว ก็จำเป็นต้องทบทวนและเพิ่มเติมคำสั่งเกี่ยวกับการลงโทษทางปกครองเพื่อให้เข้ากันได้

การซื้อขายหุ้นโดยมิชอบโดยบุคคลภายในนั้นถูกติดตามอย่างใกล้ชิดและรวดเร็วกว่าแต่ก่อน ล่าสุดเมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน ตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์ (HoSE) ได้ยกเลิกการขายหุ้นของธนาคารแห่งหนึ่งจำนวน 2.61 ล้านหุ้น เนื่องจากนักลงทุน (ที่เกี่ยวข้องกับผู้บริหารของธนาคาร) ไม่ได้เปิดเผยข้อมูลหรือรายงานก่อนทำธุรกรรม การยกเลิกดังกล่าวดำเนินการทันทีในระบบซื้อขาย และหลักทรัพย์และเงินจะถูกส่งคืนให้กับผู้ซื้อและผู้ขาย

ในหลายกรณี บทลงโทษ เช่น การระงับการซื้อขายสำหรับบุคคลที่ละเมิดกฎหมายก็ถูกนำมาใช้เช่นกัน ในเดือนกรกฎาคม 2024 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐได้ออกคำสั่งลงโทษทางปกครองต่อนายโฮ อันห์ ตวน สมาชิกคณะกรรมการบริหารและผู้อำนวยการทั่วไปของบริษัทร่วมทุนพัฒนาการค้าและการลงทุนต่างประเทศนครโฮจิมินห์ (รหัส FDC-HoSE) นายเล ไท ทานห์ สมาชิกคณะกรรมการบริหาร และนางเล เงินงัน นี ผู้เกี่ยวข้องของนายเล ไท ทานห์ สมาชิกคณะกรรมการบริหาร โดยมีค่าปรับรวม 740 ล้านดองเวียดนาม

ในช่วงครึ่งแรกของเดือนมิถุนายน 2024 กรรมการผู้จัดการใหญ่ Ho Anh Tuan ซื้อหุ้น FDC จำนวน 1.85 ล้านหุ้น นางสาว Le Ngan Nhi ญาติของนาย Le Thai Thanh สมาชิกคณะกรรมการบริหารของ FDC ซื้อหุ้น FDC จำนวน 1.35 ล้านหุ้น นาย Le Thai Thanh สมาชิกคณะกรรมการบริหาร ยังซื้อหุ้น FDC จำนวน 906,271 หุ้น บุคคลทั้งสามรายไม่ได้รายงานเกี่ยวกับธุรกรรมที่คาดว่าจะเกิดขึ้น

นอกจากค่าปรับทางปกครองจำนวนมากแล้ว นายตวนและนางสาวหนี่ยังถูกระงับจากกิจกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 4 เดือน ตามบทบัญญัติในข้อ b วรรค 7 มาตรา 33 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156/2020/ND-CP

ที่มา: https://baodautu.vn/se-tang-cuong-che-tai-voi-nguoi-noi-bo-mua-ban-chui-co-phieu-d229421.html