หนังสือเวียนฉบับนี้กำหนดไว้สำหรับการตรวจสอบการปฏิบัติตามนโยบายและกฎหมายเกี่ยวกับสกุลเงิน การธนาคาร การแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ และการต่อต้านการฟอกเงิน (ต่อไปนี้เรียกว่า สกุลเงินและการธนาคาร) สำหรับผู้ถูกตรวจสอบ
หัวข้อการสมัครไม่เพียงแต่สำหรับหน่วยงานภายใต้ธนาคารของรัฐ สถาบันสินเชื่อ สาขาธนาคารต่างประเทศที่มีกิจกรรมการธนาคารเท่านั้น แต่ยังรวมถึงองค์กรที่มีกิจกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ กิจกรรมการซื้อขายทองคำ องค์กรที่มีกิจกรรมข้อมูลเครดิต องค์กรที่ให้บริการชำระเงินผ่านตัวกลางที่ไม่ใช่ธนาคาร องค์กรและบุคคลอื่นที่เกี่ยวข้องกับการตรวจสอบการปฏิบัติตามนโยบายและกฎหมายเกี่ยวกับสกุลเงินและการธนาคารอีกด้วย
จะดำเนินการตรวจสอบอย่างกะทันหันต่อธนาคาร องค์กร และบุคคลที่มีส่วนร่วมในกิจกรรมทางการเงินและการธนาคาร
วัตถุประสงค์ของการตรวจสอบคือเพื่อตรวจสอบและประเมินข้อมูล ข้อมูล และการปฏิบัติตามนโยบายและกฎหมายการเงินและการธนาคารของหน่วยงานที่ถูกตรวจสอบ เพื่อให้แน่ใจว่ามีความสมบูรณ์ ถูกต้อง และเป็นไปตามกฎหมายการเงินและการธนาคาร เพิ่มประสิทธิภาพและประสิทธิผลของการบริหารจัดการของรัฐในภาคการเงินและการธนาคาร ในเวลาเดียวกัน ตรวจจับ ป้องกัน และจัดการกับการละเมิดกฎหมายการเงินและการธนาคาร เสนอการแก้ไข เพิ่มเติม และปรับปรุงกลไก นโยบาย และระเบียบข้อบังคับของกฎหมายการเงินและการธนาคารหากจำเป็น มีส่วนสนับสนุนในการสร้างหลักประกันการพัฒนาที่ปลอดภัยและมีสุขภาพดีของระบบสถาบันสินเชื่อและระบบการเงิน ปกป้องสิทธิและผลประโยชน์ที่ถูกต้องตามกฎหมายของผู้ฝากเงินและลูกค้าของสถาบันสินเชื่อ
การตรวจสอบจะดำเนินการเป็นประจำหรือทันที ให้แน่ใจว่าไม่มีการทับซ้อนหรือซ้ำซ้อนในเนื้อหา เวลา หรือหัวข้อการตรวจสอบระหว่างกิจกรรมการตรวจสอบของหน่วยตรวจสอบ ระหว่างกิจกรรมการตรวจสอบและกิจกรรมการตรวจสอบ หน่วยตรวจสอบดำเนินการตรวจสอบกะทันหันโดยพิจารณาตามข้อกำหนดของฝ่ายบริหารและสถานการณ์จริง หรือตามคำขอ ข้อเสนอ หรือข้อเสนอแนะจากหน่วยงานของรัฐ องค์กร บุคคลที่เกี่ยวข้อง หรือตามคำขอหรือคำสั่งจากผู้ว่าการธนาคารแห่งรัฐ
หนังสือเวียนนี้จะมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 8 กุมภาพันธ์
ลิงค์ที่มา
การแสดงความคิดเห็น (0)