VIX Securities оштрафована на 315 миллионов донгов за серию нарушений

Государственная комиссия по ценным бумагам только что вынесла решение № 1163 об административных санкциях в отношении корпорации VIX Securities (HoSE: VIX), расположенной по адресу: 52 Le Dai Hanh, 22-й этаж, район Хай Ба Чунг, Ханой .

Соответственно, VIX был оштрафован на 137,5 млн донгов в соответствии с положениями пункта g, пункта 3, статьи 26 Постановления правительства № 156 от 31 декабря 2020 года, предусматривающего административные санкции за правонарушения в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг за нарушение правил приема и исполнения торговых поручений клиентов.

В частности, некоторые заказы, полученные непосредственно на стойке, не содержали полной информации о времени размещения заказа клиентом и времени получения заказа компанией. Кроме того, компания позволяла некоторым клиентам размещать заказы на покупку ценных бумаг, когда у них не было достаточно денег на счетах.

VIX также была оштрафована на дополнительные 137,5 долларов США за то, что позволила клиентам совершать маржинальные сделки, превышающие покупательную способность некоторых маржинальных торговых счетов в некоторые торговые дни.

Финансы - Банковское дело - Ценные бумаги VIX оштрафован на 315 миллионов донгов за ряд нарушений

Кроме того, VIX должна выплатить дополнительный штраф в размере 40 миллионов донгов за организацию совмещения сотрудниками работы, когда им это не разрешено. Соответственно, компания организовала для внутренних аудиторов работу в других должностях в компании. Таким образом, общий штраф, который должна выплатить VIX, составляет 315 миллионов донгов.

Корпорация VIX Securities была создана в 2007 году под названием Vincom Securities Corporation. Акции компании с кодом листинга VIX были официально размещены на Ханойской фондовой бирже с 29 декабря 2009 года.

20 октября 2020 года компания официально сменила название на VIX Securities Joint Stock Company. 8 января 2021 года акции VIX Securities были официально выставлены на биржу Ho Chi Minh City Stock Exchange.

Основными видами деятельности компании являются брокерская деятельность с ценными бумагами, торговля ценными бумагами, андеррайтинг ценных бумаг и консалтинг по инвестициям в ценные бумаги .

Ту Хуонг

Источник