Recientemente, no sólo las empresas que cotizan en bolsa y las compañías de valores, sino también muchos fondos nacionales y extranjeros han sido "nombrados" por la agencia de inspección de la Comisión de Valores, incluidos MBCapital y el fondo Viet Cat.
La agencia de gestión del mercado de valores aumenta las sanciones en este ámbito - Foto: QUANG DINH
Compra y venta de acciones que deben declararse pero no se declaran
La Comisión Estatal de Valores acaba de firmar y emitir la Decisión No. 42 sobre sanciones administrativas en el sector de valores contra Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company.
Dragon Capital Vietnam tiene su sede en el Distrito 1, ciudad de Ho Chi Minh.
Según la decisión, el gran fondo de inversión antes mencionado fue multado con 137,5 millones de VND por no informar sobre la transacción esperada.
En concreto, el Fondo de Inversión en Valores Dinámicos DC (Fondo DC), gestionado por Dragon Capital, es una organización relacionada con el Sr. Luu Duc Khanh, Presidente del Consejo de Administración del Fondo DC y Vicepresidente del Consejo de Administración del Banco Comercial Conjunto de Acciones de Desarrollo de la Ciudad de Ho Chi Minh (HDB).
De acuerdo con la normativa, Dragon Capital Fund Management Company cumple con la obligación de divulgar información en nombre de DC Fund. Sin embargo, esta empresa no ha informado sobre las transacciones previstas para algunas operaciones de DC Fund entre 2021 y 2022.
En el cual, la agencia de gestión del mercado de valores enumeró claramente que el 14 de octubre de 2021, DC Fund compró 200.000 acciones de HDB.
El 26 de octubre de 2021, DC Fund adquirió 100.000 acciones de HDB. En noviembre de 2021, este fondo negoció 450.000 acciones de HDB (de las cuales compró 300.000 y vendió 150.000).
El 2 de diciembre de 2021, DC Fund continuó comprando 150.000 acciones de HDB. Posteriormente, en abril de 2022, vendió 400.000 acciones de HDB y, un mes después, 200.000 unidades.
Pago anticipado a 2 empleados sin descripción de puesto específica
Recientemente, el organismo de inspección de la Comisión de Valores ha "nombrado" no sólo empresas que cotizan en bolsa y compañías de valores, sino también muchos fondos nacionales y extranjeros.
A principios de este año, la Inspección de la Comisión Estatal de Valores impuso sanciones administrativas a MB Investment Fund Management Joint Stock Company (MBCapital).
En su sitio web, MBCapital se presenta como una empresa de gestión de fondos con un capital social de 323 mil millones de VND, del cual el 91% es propiedad de MBBank .
Según la sanción, MBCapital deberá pagar 92,5 millones de VND por incumplimiento del ratio de inversión. Según el informe de seguimiento del Banco Comercial Conjunto para la Inversión y el Desarrollo de Vietnam ( BIDV ), sucursal de Ha Thanh, el 23 de febrero de 2023, el 8 de marzo de 2023 y el 30 de septiembre de 2024, la estructura de la cartera de inversiones del Fondo de Inversión en Bonos MB superó el ratio prescrito, según la sanción.
Anteriormente, la Comisión de Valores impuso a Viet Cat Fund Management Joint Stock Company una multa de más de 312 millones de dongs por diversas infracciones. Esta empresa tiene su sede en el piso 11 de la Torre DOJI , en el distrito de Ba Dinh, Hanói.
En concreto, Viet Cat Fund Management fue multada por incumplir los estatutos del fondo de inversión en valores y por infringir la normativa sobre préstamos o transferencias de capital a organizaciones e individuos. En 2022 y 2023, la empresa anticipó fondos a dos empleados sin un cargo específico.
Además, Viet Cat Fund Management también infringió la ley al no separar las actividades de inversión financiera de las actividades de gestión de fondos de inversión en valores. En consecuencia, la empresa contrató a una persona para que realizara la inversión financiera y también fuera ejecutiva de Viet Value Investment Fund.
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Fuente: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm
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