Die Sanktionen gegen Insider, die illegal Aktien kaufen und verkaufen, werden verschärft.

Der Gesetzesentwurf zur Änderung von sieben Gesetzen, darunter auch des Wertpapiergesetzes, wird Verstöße gegen Melde- und Offenlegungspflichten von Insidern und verwandten Personen nicht länger legalisieren, jedoch „strengere“ Sanktionen vorsehen.

Die Sanktionen gegen Insider, die illegal Aktien kaufen und verkaufen, werden verschärft.

Der Gesetzesentwurf zur Änderung von sieben Gesetzen, darunter auch des Wertpapiergesetzes, wird Verstöße gegen Melde- und Offenlegungspflichten von Insidern und verwandten Personen nicht länger legalisieren, jedoch „strengere“ Sanktionen vorsehen.

Heute Morgen (7. November) diskutiertedie Nationalversammlung im Plenarsaal den Gesetzentwurf zur Änderung und Ergänzung verschiedener Artikel des Wertpapiergesetzes, des Rechnungslegungsgesetzes, des Gesetzes über die unabhängige Wirtschaftsprüfung, des Haushaltsgesetzes, des Gesetzes über die Verwaltung und Verwendung öffentlicher Vermögenswerte, des Steuerverwaltungsgesetzes und des Gesetzes über die nationalen Reserven. Das Finanzministerium berichtete über die Einholung und Erläuterung der Stellungnahmen der ministeriumseigenen Diskussionsgruppen der Abgeordneten der Nationalversammlung zu diesem Gesetzentwurf.

In dem Bericht über den Erhalt und die Erläuterung der Diskussionsmeinungen der Gruppe erklärte das Finanzministerium, dass es der Regierung und dem Premierminister zur Prüfung und Entscheidung Bericht erstatten wolle, um Vorschriften über das Verhalten von „Insidern von Aktiengesellschaften, öffentlichen Wertpapierinvestmentgesellschaften, öffentlichen Fonds und mit diesen Unternehmen verbundenen Personen, die vor der Transaktion keine Informationen über geplante Transaktionen von Aktien und Zertifikaten öffentlicher Fonds preisgeben“, zu den verbotenen Verhaltensweisen hinzuzufügen.

Gleichzeitig wird die Redaktion die Sanktionen gegen dieses Verhalten verschärfen, indem sie in der Verordnung über Verwaltungssanktionen für Verstöße im Wertpapiersektor, die derzeit geändert und ergänzt wird, zusätzliche Sanktionen für das oben genannte Verhalten verhängt.

„Das Finanzministerium akzeptiert die Maßnahmen und Sanktionen in der Verordnung über Verwaltungssanktionen bei Verstößen im Wertpapiersektor und wird diese ergänzen. Diese Verordnung wird derzeit überarbeitet und ergänzt, um die Vereinbarkeit mit den weiteren verbotenen Handlungen im Gesetzesentwurf sicherzustellen“, betonte die Redaktion.

Zuvor hatten die Delegierten Nguyen Nhu So (Bac Ninh) und Truong Trong Nghia (HCMC) in der Gruppendiskussion erklärt, dass die im Gesetzesentwurf enthaltene Ergänzung von Klausel 6a über verbotene Handlungen für Insider öffentlicher Unternehmen und deren verbundene Personen, Informationen nicht offenzulegen, nicht angemessen sei. Gleichzeitig wurde angedeutet, dass, falls der Gesetzesentwurf die Verbote ergänzt und ändert, die Verordnungen über Verwaltungssanktionen auf ihre Vereinbarkeit überprüft und ergänzt werden müssten.

Tatsächlich wird der illegale Aktienhandel durch Insider strenger und schneller überwacht als zuvor. Erst kürzlich, am 1. November, stoppte die Ho-Chi-Minh-Stadt-Börse (HoSE) den Verkauf von 2,61 Millionen Aktien einer Bank, weil der Investor (verwandt mit dem Bankchef) vor der Transaktion keine Informationen preisgegeben oder gemeldet hatte. Die Stornierung erfolgte umgehend über das Handelssystem, und die Wertpapiere sowie das Geld wurden an Käufer und Verkäufer zurückgegeben.

In vielen Fällen wurden auch Strafen wie die Aussetzung des Handels für Personen verhängt, die gegen das Gesetz verstoßen. Im Juli 2024 erließ die State Securities Commission eine Entscheidung, um Herrn Ho Anh Tuan, Mitglied des Verwaltungsrats und Generaldirektor der Ho Chi Minh City Foreign Trade and Investment Development Joint Stock Company (Code FDC-HoSE), Herrn Le Thai Thanh, Mitglied des Verwaltungsrats, und Frau Le Ngan Nhi, eine nahestehende Person von Herrn Le Thai Thanh, Mitglied des Verwaltungsrats, mit einer Geldstrafe von insgesamt 740 Millionen VND zu belegen.

In der ersten Junihälfte 2024 kaufte Generaldirektor Ho Anh Tuan 1,85 Millionen FDC-Aktien; Frau Le Ngan Nhi, eine Verwandte von Herrn Le Thai Thanh, einem Mitglied des FDC-Vorstands, kaufte 1,35 Millionen FDC-Aktien; Herr Le Thai Thanh, ein Mitglied des Vorstands, kaufte zudem 906.271 FDC-Aktien. Alle drei Personen gaben keine Auskunft über die geplante Transaktion.

Zusätzlich zu der hohen Verwaltungsstrafe wurden Herr Tuan und Frau Nhi gemäß den Bestimmungen von Punkt b, Klausel 7, Artikel 33 des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP für 4 Monate vom Wertpapierhandel suspendiert.

Quelle: https://baodautu.vn/se-tang-cuong-che-tai-voi-nguoi-noi-bo-mua-ban-chui-co-phieu-d229421.html