SmartInvest Securities wurde mit einer Geldstrafe von 1,4 Milliarden VND belegt

ANTD.VN – SmartInvest Securities Joint Stock Company wurde von der State Securities Commission wegen neun Verstößen mit einer Geldstrafe von 1,4 Milliarden VND belegt.

Die State Securities Commission (SSC) hat gerade eine Entscheidung über Verwaltungssanktionen gegen die SmartInvest Securities Joint Stock Company (Börsenkürzel: AAS) erlassen.

Laut Strafbescheid wurden gegen dieses Wertpapierunternehmen neun Verstöße geahndet. SmartInvest wurde mit einer Geldstrafe von 275 Millionen VND belegt, weil das Unternehmen ohne schriftliche Genehmigung der staatlichen Wertpapierkommission Dienstleistungen erbracht hatte (Koordination mit Kreditinstituten zur Erbringung von Dienstleistungen für Kunden, die sich Geld für den Kauf von Wertpapieren geliehen hatten).

SmartInvest Securities Company hat gegen eine Reihe von Vorschriften verstoßen

Dieselbe Strafe wird SmartInvest auferlegt, wenn es sich um einen Verstoß gegen die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen oder anderen Dienstleistungen handelt, die vor ihrer Durchführung der staatlichen Wertpapierkommission gemeldet werden müssen, diese jedoch nicht gemeldet wurden oder wenn keine schriftliche Stellungnahme der staatlichen Wertpapierkommission oder keine Anleitung einer zuständigen staatlichen Behörde vorliegt.

Insbesondere arbeitete das Unternehmen mit der Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company zusammen, um einer Reihe von Kunden, die sich Geld zum Kauf von Wertpapieren geliehen hatten, Finanzdienstleistungen anzubieten; es bot Dienstleistungen an, um Anlegern bei der Eröffnung von Wertpapierhandelskonten bei dem Unternehmen zu helfen; es bot Dienstleistungen an, um Anlegern bei der Eröffnung von Wertpapierhandelskonten bei dem Unternehmen zu helfen, um ungenutzte Mittel auf kurzfristigen Wertpapierhandelskonten zu optimieren und in den Genuss flexibler Zinssätze zu kommen (unter dem Namen „Capital Optimization Product“), und zwar ohne Berichterstattung, ohne schriftliche Stellungnahmen der State Securities Commission und ohne Leitlinien der zuständigen staatlichen Stellen.

Das Unternehmen musste außerdem eine Geldstrafe von 187,5 Millionen VND zahlen, weil es Kundenvermögen nicht getrennt von den Vermögenswerten der Wertpapierfirma verwaltete. 65 Millionen VND wurden dem Unternehmen für den Verstoß gegen die Vorschriften zur Eröffnung von Margin-Trading-Konten auferlegt.

Smart Invest wurde zudem wegen Verstoßes gegen Vorschriften zum Margin-Handel mit einer Geldstrafe von 137,5 Millionen VND belegt. Das Unternehmen hatte Margin-Trading-Kredite für eine Reihe von Wertpapieren vergeben, die nicht auf der vom Unternehmen veröffentlichten Liste der für den Margin-Handel zugelassenen Wertpapiere standen.

Gleichzeitig wurde das Unternehmen wegen Verstoßes gegen die Vorschriften zu Kreditbeschränkungen mit einer Geldstrafe von 187,5 Millionen VND belegt. Das Unternehmen lieh Kunden Geld, indem es Einlagen zum Kauf von Anleihen leistete, tätigte den Kauf jedoch nicht, sondern lieferte das Geld wie vereinbart innerhalb einer bestimmten Frist an die Kunden aus und musste Kapital und Gebühren zurückzahlen. Das Unternehmen lieh der Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, einer mit einem Vorstandsmitglied verbundenen Organisation, im Voraus Geld für den Verkauf von Wertpapieren am 20. Dezember 2022.

Eine Geldstrafe von 85 Millionen VND wurde verhängt, weil keine vollständigen Aufzeichnungen, Daten, Dokumente und Zertifikate im Zusammenhang mit den Aktivitäten des Wertpapierunternehmens aufbewahrt wurden. Eine Geldstrafe von 92,5 Millionen VND wurde verhängt, weil die Personalstruktur in den Abteilungen für interne Kontrolle und interne Revision nicht sichergestellt wurde bzw. weil die Personalstruktur nicht den Bedingungen entsprach.

Das Unternehmen versäumte es, die gesetzlich vorgeschriebenen Informationen zu melden und musste eine Geldstrafe von 92,5 Millionen VND zahlen.

Bei neun Verstößen beträgt die Gesamtstrafe, die SmartInvest Securities zahlen muss, somit fast 1,4 Milliarden VND.

Quelle: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd