Госкомиссия по ценным бумагам просит усилить надзор за операциями на фондовом рынке

Государственная комиссия по ценным бумагам поручила Вьетнамской фондовой бирже (VNX), Ханойской фондовой бирже (HNX), Хошиминской фондовой бирже (HoSE) и Вьетнамской депозитарной и клиринговой корпорации по ценным бумагам (VSDC) усилить надзор за операциями на фондовом рынке.

В последнее время на вьетнамском фондовом рынке наблюдается значительный рост рейтингов, ликвидности и цен многих акций. В связи с текущим активным ростом фондового рынка Государственная комиссия по ценным бумагам усилила надзор, проверки и строгий контроль за нарушениями, чтобы обеспечить стабильную и безопасную работу рынка.

В частности, Государственная комиссия по ценным бумагам также поручила фондовым биржам и Вьетнамской депозитарной и клиринговой корпорации по ценным бумагам (VSDC) усилить надзорную работу; одновременно с этим она потребовала от компаний, работающих с ценными бумагами, строго соблюдать закон о ценных бумагах и рынке ценных бумаг.

Усилить надзор для обеспечения стабильной и безопасной работы рынка.

По данным управляющего агентства, Государственная комиссия по ценным бумагам поручила Вьетнамской фондовой бирже (VNX), Хошиминской фондовой бирже (HoSE) и Ханойской фондовой бирже (HNX) продолжать усиливать надзор, обеспечивая безопасную и стабильную работу фондового рынка; внимательно отслеживать акции, демонстрирующие значительный рост/падение по сравнению с общей динамикой рынка и отрасли; анализировать информацию в СМИ и слухи, связанные с биржевыми кодами. В случае выявления необычных сделок, Фондовая биржа проведет анализ, оценит, предоставит рекомендации и варианты урегулирования ситуации, а также отчитается перед Государственной комиссией по ценным бумагам для урегулирования ситуации в соответствии с установленными правилами.

Управляющий орган также поручил VNX поручить и потребовать от участников торгов усилить надзор на уровне 1, внимательно следить за развитием ежедневных и многодневных транзакций инвесторов, открывающих счета или совершающих транзакции в месте предоставления услуг участниками торгов, своевременно выявлять случаи с признаками нарушений правил операций с ценными бумагами и сообщать об этом фондовым биржам и Государственной комиссии по ценным бумагам.

Наряду с этим Государственная комиссия по ценным бумагам также поручила VNX координировать свою деятельность с HoSE с целью обеспечения безопасной, стабильной и бесперебойной торговли ценными бумагами, клиринговой и платежной деятельности.

Государственная комиссия по ценным бумагам также поручила VSDC координировать свои действия с VNX, HoSE и HNX для обеспечения безопасной и бесперебойной торговли, клиринга и расчетов по операциям с ценными бумагами; продолжать контролировать клиринг, платежи, лимиты позиций и маржу по операциям с ценными бумагами в соответствии с нормативными актами. В случае обнаружения необычных признаков собирать информацию и документы для надзора, сообщать в Государственную комиссию по ценным бумагам, уведомлять VNX, HOSE и HNX для координации действий.

Требовать от компаний, работающих с ценными бумагами, строгого соблюдения правовых норм

В отношении компаний, торгующих ценными бумагами, Государственная комиссия по ценным бумагам также распорядилась, чтобы эти компании строго соблюдали правовые нормы при осуществлении деятельности, связанной с ценными бумагами, предоставлении услуг по ценным бумагам; строго соблюдали правила заимствования и кредитования для маржинальной торговли и другие соответствующие правовые нормы.

В то же время компании, работающие с ценными бумагами, должны нести ответственность за управление деятельностью своих сотрудников и специалистов по ценным бумагам. Необходимо продолжать укреплять управление и надзор за сотрудниками и специалистами по ценным бумагам для обеспечения соблюдения законодательства о ценных бумагах; не допускать совершения сотрудниками и специалистами компании следующих действий: приглашать и склонять людей к участию в форумах и группах для консультирования по вопросам инвестиций в ценные бумаги с нарушением закона; прямо или косвенно приглашать клиентов покупать и продавать ценные бумаги, предоставлять ложную информацию, вызывая недопонимание у клиентов; необоснованно высказывать мнения о росте или снижении цен на ценные бумаги; согласовывать или принимать обязательства по получению определенной прибыли или соглашения о разделе прибыли/убытков с клиентами; совершать действия, нарушающие закон и профессиональную этику.

С другой стороны, управляющее агентство также требует от компаний, торгующих ценными бумагами, полностью выполнять свои обязательства и обязанности в качестве участников торгов в соответствии с нормативными актами; внимательно следить за соблюдением правовых норм в отношении торговли ценными бумагами физическими и юридическими лицами, являющимися клиентами компании; активно и инициативно взаимодействовать с Государственной комиссией по ценным бумагам, фондовыми биржами и VSDC в вопросах мониторинга, проверки и обследования.

«В случае выявления сделок, имеющих признаки нарушения правил торговли ценными бумагами, компании, работающие на рынке ценных бумаг, обязаны незамедлительно сообщать в VNX, HOSE, HNX, а также одновременно в Государственную комиссию по ценным бумагам для рассмотрения в соответствии с правилами», — подчеркнула в своей директиве Государственная комиссия по ценным бумагам.

БАО МИНЬ

Источник: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html