元HOSEリーダーは自分が間違っていることを知りながら、なぜ元FLC議長のTrinh Van Quyet氏を支援したのでしょうか?

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起訴された証券関係者グループの身元

公安省捜査警察庁（C01）は、ホーチミン証券取引所（Hose）の幹部である被告人4名を「公務遂行中の地位および権力の濫用」の罪で起訴することを提案する補足捜査結論を発表した。被告人4名は、トラン・ダック・シン（証券取引所元取締役会会長）、レ・ハイ・チャ（元取締役会メンバー、ゼネラル・ディレクター、上場評議会独立メンバー）、トラム・トゥアン・ヴ（元副ゼネラル・ディレクター、上場評議会副議長）、レ・ティ・トゥエット・ハン（上場管理および評価部門部長、上場評議会メンバー）である。

さらに捜査機関は、レ・コン・ディエン氏（国家証券委員会傘下の公開企業監督局長）、ドゥオン・ヴァン・タン氏（ベトナム証券保管センター局長）、ファム・ミン・チュン氏（ベトナム証券保管センター傘下の証券登録局長）を「証券活動における虚偽の情報開示または情報隠蔽」の罪で起訴することを提案した。

上記役員らによる違反行為は、FLCグループ元会長のチン・ヴァン・クエット氏とその共犯者による「株式市場操作」および「財産の不正流用」行為に関連していると判断された。

具体的には、「株式市場操作」の行為において、2017年半ばから2022年初頭にかけて、Trinh Van Quyetは妹のTrinh Thi Minh Hueと共犯者に、AMD、HAI、GAB、FLC、ARTの5つの銘柄コードの株式市場操作に使用する証券口座と銀行口座を開設させ、7,230億VND以上を不法に利益を得た。

捜査機関は、「財産の不正流用」行為に関して、チン・ヴァン・クエット氏が2014年から2016年にかけて、FLCグループ傘下のファロス社の幹部や従業員、親族、家族を指示して株主として出資させ、偽の出資書類を作成して署名させる策略を働かせ、ファロス社への出資額を3兆1,020億ドン以上水増しし、同社の定款資本金を15億ドンから4兆3,000億ドンに増額させたと告発した。

その後、被告らは書類を作成し、国家証券管理機関に公開会社の登録を承認するよう要請し、証券保管機関を登録し、ファロス社の偽装資本拠出により形成された4億3000万株をホーチミン証券取引所に上場し、その後、3億9100万株を4兆8180億ドンで売却した。捜査機関は、これによりクエット氏グループが株式市場の投資家から3兆6200億ドン以上を横領したと判定した。

HOSEのリーダーは過去の関係のおかげで助け合っている

追加調査において、C01は、ファロス社の株式上場申請を受領した後、被告トラン・ダック・シン氏がHOSE取締役会長として、同社の2014年および2015年の監査済み財務報告書が「不適切であり、実際の出資額を算定する十分な根拠がない」ことを認識していたことを明らかにした。しかし、シン氏は個人的な関係に加え、クエット氏および逃亡中のFLCグループ元社長ドアン・ヴァン・フォン氏から幾度となく支援を受け、ファロス社の上場を支持していた。

それに加えて、シン氏は部下のレ・ハイ・トラ、トラム・トゥアン・ヴ、レ・ティ・タン・ハンに何度も直接指示を出し、ファロスのための最も早い条件を整えました。

HOSEの運営規則によると、株式上場の査定および承認は取締役会の権限外となっている。しかし、2016年8月、ファロスがまだ書類の補足を完了していなかったにもかかわらず、シン氏はHOSE取締役会事務局に対し、上場委員会に査定結果の報告を求める通知を発行するよう指示した。

シン氏を含むHOSE取締役会は上場を承認し、「ファロスのプロフィールは上場条件をすべて満たしている」とする決議に署名しました。これにより、ファロスの株式コードは1株あたり1万ベトナムドンの額面価格で上場が承認されました。

ファロスの上場登録書類を審査した際、楽海达氏は財務監査報告書に「違反」があることを明確に認識していました。なぜなら、実際の出資額を確定する根拠がなかったからです。また、上場委員会メンバーと二度協議し、条件を満たしていないと判断し、会社に説明を求めました。しかし、ファロスの説明報告書を受け取った際、达氏と上場委員会メンバーは検討することなく、直ちに同意しました。

捜査機関において、トラ氏はクエット氏およびFLC会長の部下グループとの「関係」を認めた。上場承認は、ファロス証券にとって市場の投資家からの資金調達に役立ち、HOSEは上場手数料と証券取引手数料による収入を得ることで、自社の評判を高めることになる。

公開会社監督局長として、ファロス社の書類を精査した際、出資額を決定する根拠が不十分であることを発見した。しかし、被告のレ・コン・ディエン氏は確認することなく、登記書類を承認する文書に署名し、その後メディアで公表した。ファロス社は定款資本金4兆3,000億ドンで上場を果たした。

ディエン氏の証言によれば、ファロスは大企業であり、クエット氏はあらゆるレベルのリーダーたちと多くの関係を持ち、法律コンサルティングを専門とする会社も経営しているため、恐れを抱いていたという。

評価中、ディエン氏は追加の証拠を要求しましたが、ファロス氏から権限を逸脱し、事業に支障をきたしたとして2度にわたって苦情を申し立てられました。業務に影響が出ることを恐れたディエン氏は、それが間違っていることを承知しながらも、それでも行動を起こしました。

（出典：tienphong.vn）

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