Según datos del Depósito de Valores de Vietnam (VSD), a fines de octubre de 2023, el número de cuentas de valores nacionales se redujo a más de 7,4 millones de cuentas comerciales, en comparación con casi 7,78 millones de cuentas a fines de septiembre.
Mientras tanto, el número de cuentas de comercio exterior aumentó ligeramente, pasando de 44.706 cuentas a 44.952 cuentas.
Así, en octubre, se cerraron 378.137 cuentas de negociación de valores nacionales. Este es un fenómeno sin precedentes en el mercado bursátil vietnamita en sus 23 años de funcionamiento.
Se puede observar que el número de cuentas de negociación de valores cerradas el mes pasado fue mayor que el número total de cuentas nuevas abiertas en los dos meses anteriores.
El número de cuentas de valores nacionales disminuyó drásticamente en octubre en medio de la conclusión del Ministerio de Seguridad Pública sobre el caso Trinh Van Quyet y la propuesta de fortalecer la supervisión del mercado de valores.
En concreto, según la Agencia de Policía de Investigación del Ministerio de Seguridad Pública, existen lagunas y deficiencias en la normativa legal sobre las actividades de valores, lo que permite que los delincuentes se aprovechen de ellas y cometan delitos.
En consecuencia, en la actualidad abrir una cuenta de valores es fácil y sin control, y los sujetos se han aprovechado de alquilar o pedir a otros que abran cuentas a su nombre para comprar y vender, creando una oferta y demanda falsa, haciendo subir los precios y vendiendo para obtener ganancias ilegales.
Además, el control de los préstamos en forma de cooperación en materia de inversión aún presenta numerosas lagunas. Los sujetos se han aprovechado de las sociedades de valores y de terceros para eludir la ley, firmando contratos para que los clientes obtengan préstamos (en forma de otras aportaciones de capital de cooperación en materia de inversión) con tipos de interés fijos para obtener beneficios. A partir de ahí, los sujetos disponen de fuentes de dinero para comerciar, comprar y vender, inflar los precios, manipular los códigos bursátiles y obtener beneficios ilícitos.
La Agencia de Policía de Investigación también considera que el delito de "Manipulación del Mercado de Valores" es muy sofisticado, organizado, complicado, involucra a muchos sujetos, afecta enormemente al mercado y causa gran daño a los inversores y a las políticas de gestión de los organismos de gestión estatal.
Sin embargo, el Código Penal actual estipula penas bajas para este tipo de delito: la multa más alta es de 4 mil millones de VND, la pena de prisión más alta es de 7 años de prisión, es un delito grave, el período máximo de investigación es de 8 meses, el período máximo de detención para la investigación es de 5 meses, lo que causa dificultades para el trabajo de investigación y no garantiza la disuasión y la prevención.
El Ministerio de Seguridad Pública ha solicitado a la Comisión Estatal de Valores que fortalezca la supervisión del mercado de valores. En particular, se centrará en la negociación de acciones con fuertes fluctuaciones de precios que cumplan los criterios de supervisión, debido a que las bolsas de valores transfieren las operaciones comerciales débiles de las empresas o convierten las pérdidas en ganancias.
Al mismo tiempo, la Comisión de Valores está obligada a identificar con prontitud los valores con transacciones inusuales y detectar las transacciones de valores que sean atraídas y promocionadas a través de grupos en línea, foros y redes sociales, con fluctuaciones de precios bajo los criterios de supervisión de la bolsa de valores para su estricto manejo.
La Agencia de Policía de Investigación también solicitó al Ministerio de Finanzas que intercambiara periódicamente información con las unidades profesionales del Ministerio de Seguridad Pública sobre la evolución de los mercados financieros, monetarios y de valores; registro, cotización, emisión, inversión y negociación de acciones.
Según un representante de una compañía de valores, la razón de la drástica disminución en el número de cuentas es que recientemente las compañías de valores han intensificado la aplicación de la tecnología eKYC, una forma de identificación electrónica de clientes. Por lo tanto, recientemente se han escaneado y cerrado cuentas duplicadas o virtuales.
A mediados de octubre, el Gobierno solicitó a la Comisión Estatal de Valores conectarse con la base de datos de población nacional para depurar los datos sobre los participantes en el comercio de valores, lo que debe completarse en noviembre de este año.
Según los organismos de gestión estatales, la limpieza de datos de usuarios es el proceso de comparar la información del usuario para garantizar la coherencia y eliminar datos incorrectos, duplicados o virtuales.
En octubre, el índice VN disminuyó casi un 11%.
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