En el caso ocurrido en FLC Group Joint Stock Company (abreviada como FLC Group) y unidades relacionadas, se propuso procesar al ex presidente de FLC Trinh Van Quyet por dos delitos: fraude y apropiación de activos y manipulación del mercado de valores.
Según la conclusión adicional de la Agencia de Policía de Investigación del Ministerio de Seguridad Pública, solo en términos de fraude, el Sr. Quyet y sus cómplices se apropiaron de más de 3.600 mil millones de VND de los inversores, a través del truco de inflar el capital estatutario de Faros Construction Joint Stock Company (de 1.500 millones de VND a 4.300 mil millones de VND), registrando para cotizar acciones y luego vendiéndolas.
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El acusado Trinh Van Quyet, expresidente de FLC Group
Cabe mencionar que, para que el acusado Trinh Van Quyet y sus subordinados pudieran llevar a cabo sus acciones con éxito, la fiscalía determinó que varios líderes y funcionarios de la Bolsa de Valores de Ciudad Ho Chi Minh (HoSE) y la Comisión Estatal de Valores desempeñaron un papel fundamental. Además, es imposible no mencionar la complicidad de las compañías de valores.
La investigación concluyó que, para realizar los trámites de registro para listar las acciones de ROS de la empresa Faros, uno de los documentos importantes es el informe financiero de los años 2014, 2015 y los 3 primeros meses de 2016 de esta empresa.
Las dos unidades seleccionadas para realizar la auditoría son Hanoi Auditing and Accounting Company Limited (abreviada como Hanoi Auditing Company) y ASC Auditing Company Limited (ahora TTP Auditing Company Limited).
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Emitir informes de auditoría contra las regulaciones para obtener dinero
Según la Agencia de Investigación Policial del Ministerio de Seguridad Pública , al ejecutar el contrato de auditoría, el Sr. Nguyen Ngoc Tinh, Director General de la Compañía de Auditoría de Hanói, sabía claramente que los estados financieros de la Compañía Faros no contaban con la base suficiente para su plena aceptación. Sin embargo, esta compañía emitió informes de auditoría independientes, todos los cuales contenían la plena aceptación de los estados financieros y los informes de capital de la Compañía Faros.
Cuando la Compañía Faros presentó una solicitud de reconocimiento como empresa pública al Departamento de Supervisión Pública de la Comisión Estatal de Valores, la autoridad competente descubrió que el informe de auditoría no cumplía con las regulaciones y solicitó una auditoría y una nueva emisión del informe de auditoría.
Sin embargo, la Compañía de Auditoría de Hanói no realizó una nueva auditoría. En su lugar, el Sr. Tinh y el auditor de la compañía, Le Van Tuan, emitieron tres informes de auditoría independientes, aceptando íntegramente los estados financieros y el informe de aportación de capital de los propietarios de la Compañía Faros, y añadiendo únicamente una sección de "nota para los lectores de los estados financieros".
La fiscalía determinó que las acciones de los acusados Tinh y Tuan contravenían las regulaciones y las normas de auditoría vietnamitas. La emisión de informes de auditoría incorrectos facilitó que el acusado Trinh Van Quyet y sus cómplices utilizaran y prepararan documentos para solicitar y cotizar acciones de ROS.
Ante la agencia de investigación, el Sr. Tinh admitió sus acciones y afirmó que FLC Group y las empresas del ecosistema eran clientes importantes y habituales de Hanoi Auditing Company. Por lo tanto, el acusado emitió un informe de auditoría contrario a la normativa, conforme a los deseos de la empresa de recibir un pago.
La policía registró la sede del FLC en el momento en que se procesó el caso.
Sin comprobación ni verificación, pero aún así confirmación firmada
Respecto de ASC Auditing Company Limited, la Agencia de Policía de Investigación del Ministerio de Seguridad Pública indicó que la Directora General Adjunta de la empresa, Sra. Tran Thi Hanh, es directamente responsable de recopilar registros y documentos para evaluar e inspeccionar la producción y las actividades comerciales de acuerdo con los informes financieros de Faros Company.
Al igual que los acusados de Hanoi Auditing Company, aunque los registros de auditoría recopilados no eran suficientes, la Sra. Hanh firmó y emitió informes de auditoría con opiniones de auditoría totalmente aceptables con los auditores de la empresa.
Además, la Sra. Hanh también fue acusada de no verificar los fideicomisos de inversión de Faros Company, pero aún así firmó la confirmación en el documento de la empresa sobre la explicación adicional de los fideicomisos de inversión enviados a HoSE.
La serie de acciones de la acusada ayudó al acusado Trinh Van Quyet y sus cómplices a preparar un expediente para explicar, según lo solicitado por HoSE para que Faros Company pudiera cotizar sus acciones en la bolsa de valores, cometiendo fraude y apropiándose del dinero de los inversores.
Ante la agencia de investigación, la Sra. Hanh admitió sus violaciones, pero no reconoció el propósito del fraude ni la apropiación de bienes. Aparte de los honorarios de auditoría estipulados en el contrato, la acusada no recibió ningún otro beneficio.
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