ก.ล.ต. ร้องขอเพิ่มการกำกับดูแลธุรกรรมในตลาดหลักทรัพย์

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐได้สั่งให้ตลาดหลักทรัพย์เวียดนาม (VNX) ตลาดหลักทรัพย์ฮานอย (HNX) ตลาดหลักทรัพย์นครโฮจิมินห์ (HoSE) และบริษัทรับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีเวียดนาม (VSDC) เข้มงวดการกำกับดูแลธุรกรรมในตลาดหลักทรัพย์มากขึ้น

เมื่อเร็ว ๆ นี้ ตลาดหุ้นเวียดนามมีการเติบโตอย่างแข็งแกร่งทั้งในด้านคะแนน สภาพคล่อง และราคาหุ้นหลายตัว ท่ามกลางการเติบโตอย่างแข็งแกร่งของตลาดหุ้นในปัจจุบัน คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้เพิ่มการกำกับดูแล การตรวจสอบ และการจัดการการละเมิดอย่างเข้มงวด เพื่อให้มั่นใจว่าตลาดฯ ดำเนินงานได้อย่างมั่นคงและปลอดภัย

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐยังได้สั่งให้ตลาดหลักทรัพย์และบริษัทรับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีหลักทรัพย์เวียดนาม (VSDC) เร่งดำเนินการกำกับดูแล ขณะเดียวกัน ยังได้กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อย่างเคร่งครัดอีกด้วย

เสริมสร้างการกำกับดูแลเพื่อให้การดำเนินงานตลาดมีเสถียรภาพและปลอดภัย

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้สั่งการให้ตลาดหลักทรัพย์เวียดนาม (VNX) ตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์ (HoSE) และตลาดหลักทรัพย์ ฮานอย (HNX) ดำเนินการกำกับดูแลอย่างเข้มงวดยิ่งขึ้น เพื่อให้มั่นใจว่าตลาดหลักทรัพย์มีการดำเนินงานที่ปลอดภัยและมั่นคง ติดตามราคาหุ้นที่มีการปรับขึ้น/ลดลงอย่างมากเมื่อเทียบกับภาวะตลาดและอุตสาหกรรมโดยรวมอย่างใกล้ชิด ตรวจสอบข้อมูลข่าวสารจากสื่อมวลชนและข่าวลือเกี่ยวกับรหัสหลักทรัพย์ หากพบว่ามีการซื้อขายที่ผิดปกติ ตลาดหลักทรัพย์จะวิเคราะห์ ประเมิน แนะนำ เสนอทางเลือกในการดำเนินการ และรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพื่อดำเนินการตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง

หน่วยงานจัดการยังได้ขอให้ VNX สั่งการและขอให้สมาชิกการซื้อขายเข้มงวดการกำกับดูแลในสาย 1 ติดตามความคืบหน้าการทำธุรกรรมรายวันและหลายวันของนักลงทุนที่เปิดบัญชีหรือทำธุรกรรม ณ สถานที่ที่สมาชิกการซื้อขายให้บริการอย่างใกล้ชิด ตรวจพบกรณีที่มีสัญญาณการละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการทำธุรกรรมหลักทรัพย์อย่างทันท่วงที และรายงานต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของรัฐ

นอกจากนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ยังได้ขอให้ ก.ล.ต. ประสานงานกับ ก.ล.ต. เพื่อประสานงานกับ ก.ล.ต. และ ก.ล.ต. เพื่อให้แน่ใจว่าการซื้อขายหลักทรัพย์ การหักบัญชี และการชำระเงินเป็นไปอย่างปลอดภัย มั่นคง และราบรื่น

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ยังได้ขอให้ VSDC ประสานงานกับ VNX, HoSE และ HNX เพื่อให้มั่นใจว่าการซื้อขาย การชำระราคา และการชำระราคาหลักทรัพย์เป็นไปอย่างราบรื่นและปลอดภัย พร้อมทั้งติดตามการชำระราคา การชำระเงิน วงเงินซื้อขาย และหลักประกันสำหรับธุรกรรมหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎระเบียบ หากพบสัญญาณผิดปกติ ให้รวบรวมข้อมูลและเอกสารประกอบการกำกับดูแล รายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) และแจ้ง VNX, HOSE และ HNX เพื่อประสานงานในการดำเนินการ

กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามกฎหมายอย่างเคร่งครัด

สำหรับบริษัทหลักทรัพย์นั้น สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ยังได้กำชับให้บริษัทเหล่านี้ปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ การให้บริการด้านหลักทรัพย์ ปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับการกู้ยืมและให้ยืมเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์แบบมาร์จิ้น และกฎหมายอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องอย่างเคร่งครัด

ขณะเดียวกัน บริษัทหลักทรัพย์ต้องรับผิดชอบในการบริหารจัดการกิจกรรมของพนักงานและผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ที่ทำงานในบริษัท เสริมสร้างการบริหารจัดการและการกำกับดูแลพนักงานและผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์อย่างต่อเนื่องเพื่อให้มั่นใจว่าเป็นไปตามกฎหมายหลักทรัพย์ ไม่อนุญาตให้พนักงานและผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ของบริษัทกระทำการดังต่อไปนี้: ชักชวนหรือเชิญชวนบุคคลอื่นเข้าร่วมเวทีหรือกลุ่มเพื่อให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ฝ่าฝืนกฎหมาย ชักชวนลูกค้าให้ซื้อขายหลักทรัพย์ไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อม ให้ข้อมูลเท็จหรือก่อให้เกิดความเข้าใจผิดแก่ลูกค้า แสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับขึ้นหรือลดราคาหลักทรัพย์โดยไม่มีมูลความจริง ตกลงหรือให้คำมั่นสัญญาเกี่ยวกับผลกำไรหรือข้อตกลงเฉพาะเจาะจงในการแบ่งปันผลกำไร/ขาดทุนกับลูกค้า กระทำการที่ฝ่าฝืนกฎหมายและจรรยาบรรณวิชาชีพ

ในทางกลับกัน หน่วยงานจัดการยังกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามภาระหน้าที่และความรับผิดชอบในฐานะสมาชิกการซื้อขายให้ครบถ้วนตามกฎระเบียบอย่างเคร่งครัด ติดตามการปฏิบัติตามกฎหมายการซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลและองค์กรที่เป็นลูกค้าของบริษัทอย่างใกล้ชิด ประสานงานอย่างแข็งขันและเชิงรุกกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์ และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ในการติดตาม ตรวจสอบ และตรวจสอบกิจกรรมต่างๆ

“หากตรวจพบธุรกรรมที่มีสัญญาณการละเมิดกฎเกณฑ์การซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรายงานให้ VNX, HOSE, HNX ทราบโดยเร็ว และรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพื่อดำเนินการตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” – ก.ล.ต. เน้นย้ำในคำสั่ง

เบามินห์

ที่มา: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html