อดีตผู้อำนวยการบริษัทหลักทรัพย์ VPS ที่ถูกปรับและเพิกถอนสิทธิในการประกอบวิชาชีพในนามบริษัทลูกค้า

13/12/2023 14:07 น. นัท ลินห์ พิมพ์บทความ

ANTD.VN - อดีตผู้อำนวยการที่ปรึกษาการลงทุนของ VPS Securities ซึ่งลงทุนแทนลูกค้า ถูกปรับทางปกครองและถูกเพิกถอนใบอนุญาตเป็นเวลา 9 เดือน บริษัท VPS Securities ก็ถูกดำเนินคดีในคดีนี้เช่นกัน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกคำสั่งลงโทษผู้ฝ่าฝืนกฎทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต่อนาย Do Anh Viet (ที่อยู่: เลขที่ 4 ซอย Ba Trieu Le Dai Hanh Hai Ba Trung ฮานอย )

การละเมิดทางปกครองของนายโด เวียด อันห์ ถือเป็นการลงทุนในนามของลูกค้า โดยเฉพาะอย่างยิ่ง นายโด เวียด เป็นผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์

ในระหว่างที่ทำงานที่ VPS Securities Joint Stock Company เมื่อวันที่ 12 พฤศจิกายน 2021 คุณ Do Anh Viet ได้ลงนามในสัญญาความร่วมมือด้านการลงทุนด้านหลักทรัพย์กับคุณ Nguyen Duc Cay ดังนั้น คุณ Do Anh Viet จึงได้ลงทุนในนามของลูกค้า (คุณ Nguyen Duc Cay)

พฤติกรรมดังกล่าวไม่เข้าข่ายกรณีการมอบหมายให้ดูแลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนรายบุคคลตามที่กำหนดไว้ในข้อ 3 ข้อ 4 และข้อ 19 ของหนังสือเวียนที่ 121/2020/TT-BTC ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2563 ของรัฐมนตรี ว่าการกระทรวงการคลัง ว่าด้วยการควบคุมดูแลการดำเนินกิจการของบริษัทหลักทรัพย์

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

บริษัทหลักทรัพย์ VPS และนาย Do Anh Viet ถูกปรับจากการละเมิดกฎหมายด้านหลักทรัพย์

จากการละเมิดข้างต้น นายโด อันห์ เวียด ถูกปรับเป็นเงิน 87.5 ล้านดอง นอกจากนี้ บุคคลดังกล่าวยังต้องรับโทษเพิ่มเติมด้วยการเพิกถอนใบอนุญาตประกอบวิชาชีพเป็นเวลา 9 เดือน ตามที่กำหนดไว้ในข้อ ข ข้อ 7 มาตรา 32 แห่งพระราชกฤษฎีกา 156/2020/ND-CP ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมและเพิ่มเติมในข้อ ข ข้อ 26 มาตรา 1 แห่งพระราชกฤษฎีกา 128/2021/ND-CP

“นายโด อันห์ เวียด ต้องหยุดกิจกรรมวิชาชีพทั้งหมดที่บันทึกไว้ในใบรับรองการประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ทันที นับตั้งแต่วันที่มีผลใช้บังคับของบทลงโทษ และต้องปฏิบัติตามข้อห้ามหรือข้อจำกัดในระหว่างระยะเวลาเพิกถอนสิทธิในการใช้ใบรับรองการประกอบวิชาชีพ ตามบทบัญญัติของมาตรา 50a แห่งพระราชกฤษฎีกา 156/2020/ND-CP ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมและเพิ่มเติมในข้อ 41 มาตรา 1 แห่งพระราชกฤษฎีกา 128/2021/ND-CP” - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐกล่าว

เป็นที่ทราบกันดีว่านายโด อันห์ เวียด เคยดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการที่ปรึกษาการลงทุนที่ VPS Securities

พร้อมกันกับการตัดสินใจดังกล่าวข้างต้น คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐยังได้ออกคำตัดสินในการกำหนดมาตรการลงโทษทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ร่วมทุน VPS Securities (ที่ตั้งสำนักงานใหญ่: พื้นที่สำนักงานเลขที่ 65 ถนน Cam Hoi, เขต Dong Mac, เขต Hai Ba Trung, ฮานอย)

ทั้งนี้ บริษัท VPS Securities ถูกปรับเป็นเงิน 85 ล้านดอง เนื่องจากมีการละเมิดดังต่อไปนี้: ไม่สามารถตรวจสอบและป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ภายในบริษัท ระหว่างผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์และลูกค้า

ลิงค์ที่มา