ANTD.VN - Минфин предложил усилить санкции за нарушения на рынке ценных бумаг и фондовом рынке.
Министерство финансов просит предоставить комментарии по проекту Указа о внесении изменений и дополнений в ряд статей Указа № 156/2020/ND-CP, регулирующего административные санкции за правонарушения в сфере ценных бумаг и на рынке ценных бумаг, Указа № 128/2021/ND-CP о внесении изменений и дополнений в Указ № 156/2020/ND-CP, Указа № 158/2020/ND-CP о производных ценных бумагах и рынке производных ценных бумаг.
Одним из важных содержаний является то, что Минфин предлагает усилить санкции за нарушения в сфере ценных бумаг и на рынке ценных бумаг.
 |
Необходимость увеличения штрафов за нарушения при выпуске частных облигаций |
В частности, повысить уровень штрафов за нарушения, которые могут повлиять на деятельность организаций, торгующих ценными бумагами, или интересы инвесторов, такие как: нарушения при частном размещении акций, нарушения при маржинальной торговле и нарушения, совершаемые специалистами по ценным бумагам.
Увеличить штрафы и добавить санкции за нарушения лицензий на ведение бизнеса в сфере ценных бумаг, видов коммерческой деятельности и услуг, о которых необходимо сообщать и которые должны быть одобрены до их вступления в силу, чтобы усилить сдерживание и обеспечить управление деятельностью компаний по ценным бумагам и компаний по управлению фондами, требующей одобрения и лицензирования со стороны Государственной комиссии по ценным бумагам.
Увеличить дополнительное наказание за счет увеличения срока приостановления за определенные деяния, такие как предоставление кредитных счетов, приводящее к манипулированию (срок приостановления увеличивается до максимального уровня в административных санкциях), нарушения отчетности при нарушении сделок крупных акционеров, инсайдеров и связанных лиц с крупными объемами (срок приостановления увеличивается до максимального уровня в административных санкциях за нарушения на сумму 10 миллиардов донгов и более);
Добавить строгую меру временного приостановления брокерской деятельности по ценным бумагам за действия, связанные с нецелевым использованием активов клиентов, такие как предоставление займов, ценных бумаг на счетах клиентов, использование ценных бумаг клиентов в качестве залога и оказание услуг, указанных в подпункте b) пункта 1 статьи 86 Закона о ценных бумагах, без письменного разрешения Государственной комиссии по ценным бумагам.
Министерство финансов также предложило выделить нарушения, связанные с индивидуальными корпоративными облигациями, в отдельный раздел, чтобы прописать меры и санкции, соответствующие обязательствам, характеру и уровню нарушений, поскольку индивидуальные облигации имеют характеристики и правила, отличные от правил, регулирующих отдельные акции и публичные ценные бумаги. Предоставление услуг по индивидуальным облигациям также регулируется иначе, чем предоставление услуг по ценным бумагам в соответствии с Законом о ценных бумагах.
В то же время добавить конкретные акты нарушений в деятельности по предложению, раскрытию информации, регистрации сделок и оказанию услуг, связанных с отдельными корпоративными облигациями.
Соответственно, максимальный штраф, применяемый за нарушения при выпуске частных облигаций, увеличится с нынешних 1,5 млрд. донгов до 2,5 млрд. донгов и будет применяться к следующим нарушениям: подделка документов, предоставление поддельных документов, подтверждающих право на размещение, включение в регистрационное досье размещения, выпуск акций, конвертируемых облигаций, облигаций с индивидуальными варрантами.
Подробная информация о проекте Указа здесь.
Источник: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd
Комментарий (0)