국가증권위원회, 증권시장 거래 감독 강화 요청

최근 베트남 주식 시장은 여러 종목의 점수, 유동성, 그리고 가격 측면에서 강력한 성장세를 보였습니다. 이러한 주식 시장의 강력한 성장세에 발맞춰, 국가증권위원회는 시장의 안정적이고 안전한 운영을 위해 감독, 검사 및 위반 사항에 대한 엄격한 처리를 강화했습니다.

특히 국가증권위원회는 증권거래소와 베트남 증권예탁결제공사(VSDC)에 감독업무를 강화하도록 지시했으며, 동시에 증권회사들에게 증권 및 증권시장에 관한 법률을 엄격히 준수하도록 요구했습니다.

안정적이고 안전한 시장 운영을 보장하기 위해 감독을 강화합니다.

관리기관에 따르면, 국가증권위원회는 베트남증권거래소(VNX), 호치민시증권거래소(HoSE), 하노이 증권거래소(HNX)에 주식시장의 안전하고 안정적인 운영을 보장하기 위해 감독을 지속적으로 강화하도록 지시했습니다. 또한 시장 및 업계 전반의 동향에 비해 큰 폭의 등락을 보이는 주식을 면밀히 모니터링하고, 주식 코드 관련 언론 보도 및 루머를 검토하도록 지시했습니다. 이상 거래가 확인될 경우, 증권거래소는 규정에 따라 분석, 평가, 권고, 처리 방안을 제시하고 국가증권위원회에 보고하여 처리하도록 합니다.

관리 기관은 또한 VNX에 1계열 감독을 강화하도록 거래 회원에게 지시 및 요청하고, 거래 회원이 서비스를 제공하는 곳에서 계좌를 개설하거나 거래를 진행하는 투자자의 일일 및 수일 거래 상황을 면밀히 모니터링하고, 증권 거래 규정 위반 징후가 있는 사례를 신속히 발견하여 증권 거래소와 국가증권위원회에 보고하도록 요청했습니다.

이와 함께 국가증권위원회는 VNX가 HoSE와 협력하여 HNX 및 VDSC와 협력하여 안전하고 안정적이며 원활한 증권 거래, 청산 및 지불 활동을 보장하도록 요청했습니다.

국가증권위원회는 VSDC에 VNX, HoSE, HNX와 협력하여 증권 거래의 안전하고 원활한 거래, 청산 및 결제를 보장하고, 규정에 따라 증권 거래의 청산, 지급, 포지션 한도 및 증거금을 지속적으로 모니터링할 것을 요청했습니다. 이상 징후가 발견될 경우, 감독을 위해 정보 및 서류를 수집하여 국가증권위원회에 보고하고, VNX, HOSE, HNX에 처리 협조를 요청해야 합니다.

증권회사에 법적 규제를 엄격히 준수하도록 요구

증권회사에 대해서도 국가증권위원회는 증권업무를 수행하고, 증권서비스를 제공할 때 법률 규정을 엄격히 준수하고, 증거금거래를 위한 차입 및 대출에 관한 규정과 기타 관련 법률 규정을 엄격히 준수하도록 지시했습니다.

동시에 증권회사는 회사 내 임직원 및 증권업 종사자의 활동을 관리할 책임을 져야 합니다. 증권법 준수를 위해 임직원 및 증권업 종사자에 대한 관리 및 감독을 지속적으로 강화해야 합니다. 회사 임직원 및 증권업 종사자가 다음과 같은 행위를 하지 못하도록 해야 합니다. 증권 투자 자문을 위한 포럼 및 모임에 참여하도록 유인 및 권유하는 행위; 직간접적으로 고객에게 증권 매매를 권유하거나, 허위 정보를 제공하여 고객에게 오해를 유발하는 행위; 근거 없이 증권 가격 상승 또는 하락에 대한 의견을 제시하는 행위; 특정 이익 또는 고객과 손익을 공유하기로 합의 또는 약속하는 행위; 법규 및 직업 윤리에 위배되는 행위.

한편, 관리기관은 증권회사가 규정에 따라 거래회원으로서의 의무와 책임을 충분히 이행하도록 요구하고, 회사 고객인 개인 및 기관이 증권거래에 관한 법적 규정을 준수하는지 면밀히 감독하며, 국가증권위원회, 증권거래소, VSDC와 적극적이고 선제적으로 협조하여 감시, 검사, 조사 활동을 하도록 요구합니다.

“증권거래 규정 위반 징후가 있는 거래를 발견한 경우, 증권회사는 즉시 VNX, HOSE, HNX에 보고해야 하며, 동시에 규정에 따라 처리를 위해 국가증권위원회에도 보고해야 한다”고 국가증권위원회는 지침에서 강조했습니다.

바오 민

출처: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html