国家証券委員会、株式市場における取引の監督強化を要請

近年、ベトナム株式市場は多くの銘柄において、スコア、流動性、価格の面で力強い成長を遂げています。こうした株式市場の急成長を受け、国家証券委員会は市場の安定的かつ安全な運営を確保するため、監督、検査、違反行為への厳格な対応を強化しています。

特に、国家証券委員会は証券取引所とベトナム証券保管決済機構（VSDC）に監督業務の強化を指示し、同時に証券会社に証券および証券市場に関する法律を厳格に遵守することを要求した。

市場の運営の安定と安全を確保するために監督を強化する。

管理機関によると、国家証券委員会はベトナム証券取引所（VNX）、ホーチミン証券取引所（HoSE）、ハノイ証券取引所（HNX）に対し、引き続き監督を強化し、証券市場の安全かつ安定した運営を確保するよう指示した。市場や業界の動向と比較して大幅な上昇／下落を示す銘柄を綿密に監視し、銘柄コードに関するマスコミ情報や噂を精査するよう指示した。異常な取引が確認された場合、証券取引所は分析、評価、勧告、対応策の提案を行い、規定に従って処理するよう国家証券委員会に報告する。

管理機関はまた、VNXに対して、取引会員に対し、ライン1での監督を強化し、取引会員がサービスを提供する場所で口座を開設したり取引を行ったりする投資家の日常および複数日の取引の動向を綿密に監視し、証券取引に関する規制違反の兆候があるケースを迅速に検出し、証券取引所と国家証券委員会に報告するよう指導および要請するよう要請した。

それと同時に、国家証券委員会は、VNXに対し、証券取引、決済、支払い活動の安全、安定、円滑さを確保するため、HoSEと連携し、HNXおよびVDSCと連携するよう要請した。

国家証券委員会はまた、VSDCに対し、証券取引の安全かつ円滑な取引、清算、決済を確保するため、VNX、HoSE、HNXと連携し、証券取引の清算、支払、ポジション制限、証拠金について規則に従って監視を継続するよう要請した。異常な兆候を検知した場合は、監督のための情報と文書を収集し、国家証券委員会に報告するとともに、VNX、HOSE、HNXに連絡して対応の調整を図るよう求めた。

証券会社に法規制の厳格な遵守を要求する

証券会社に対しては、国家証券委員会は、証券業務活動の実施、証券サービスの提供において法律規制を厳格に遵守すること、信用取引の貸借に関する規制およびその他の関連法律規制を厳格に遵守することを指示しました。

同時に、証券会社は、会社で働く従業員および証券業務従事者の活動を管理する責任を負います。従業員および業務従事者に対する管理と監督を継続的に強化し、証券法令遵守を確保します。会社の従業員および証券業務従事者が、違法に証券投資に関する助言を行うフォーラムやグループへの参加を勧誘・勧誘すること、顧客に直接または間接的に証券の売買を勧誘し、虚偽の情報を提供して顧客に誤解を招くこと、根拠なく証券価格の上昇または下落について意見を述べること、特定の利益について合意・約束すること、または顧客と利益・損失を分配する契約を締結すること、法律および職業倫理に違反する行為を行うことを許しません。

一方、管理機関は、証券会社に対し、規定に従って取引会員としての義務と責任を全面的に履行すること、同社の顧客である個人および組織による証券取引に関する法的規制の遵守状況を厳密に監視すること、監視、検査、審査活動において国家証券委員会、証券取引所、VSDCと積極的かつ自発的に連携することを求めています。

「証券取引規制に違反する兆候のある取引を発見した場合、証券会社は速やかにVNX、HOSE、HNXに報告し、同時に国家証券委員会にも報告して規制に従った対応を取らなければならない」と国家証券委員会は指示の中で強調した。

バオ・ミン

出典: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html