ANTD.VN - DIC社は私募株発行に関連した情報開示で一連の違反を犯し、総額4億7000万ベトナムドンの行政罰金を科せられた。
国家証券委員会（SSC）は、建設開発投資株式会社（DIC Corp、株式コード：DIG）に対して、証券および証券市場の分野における行政違反に対する制裁を決定した。
処分決定によれば、DIC社は一連の違反行為を犯し、総額4億7000万ドンの行政罰金を科せられた。
特に、DICグループは、法規制に基づき開示が義務付けられている情報を開示しなかったとして、8,500万ドンの罰金を科されました。具体的には、DIC株式会社が、私募による資金調達の資金使途変更を承認した2022年1月14日付取締役会決議（第192A/2022/NQ-DICCorp-HĐQT号）に関する情報を開示しなかったことが挙げられます。
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DIC社は情報開示に関する多くの違反を犯した |
さらに、DIC社は、直近の株主総会において、資本使途計画の変更および募集または発行による収益を報告しなかったとして、1億7,500万ドンの罰金を科されました。これにより、同社は、2022年1月14日付の取締役会決議番号192A/2022/NQ-DICCorp-HĐQTに記載されている2021年の私募株式発行による資本使途計画の変更を、2022年定時株主総会において報告しませんでした。
DIC社はまた、2022年10月13日付資本使用進捗報告書第113号/DICGroup-HĐQT、2023年4月14日付第48号/DICGroup-HĐQT、2023年10月10日付第118号/DICGroup-HĐQTにおいて虚偽の情報を開示したとして、さらに1億5,000万ドンの罰金を科された。
これらの報告書には、「発行計画に基づく資本使用目的：バリア・ブンタウ省第12区ブンタウ新都市エリアプロジェクトへの投資」、「支出目的：プロジェクト投資準備費用、用地整地補償金の支払い」と記載されている。
ただし、2022年4月20日付資本使用進捗報告書第133/DICCorp-KT号及び2022年10月13日付資本使用進捗報告書第113/DICCorp-HĐQT号によれば、当社は資本を(i)ブンタウ新都市圏プロジェクトに投資し、(ii)残額をタンロン投資開発株式会社に支払うことに使用しています。
また、この企業は、年次株主総会において、認可された監査機関による監査を受けた、プロジェクト実施のための資本の使用および募集または発行により集められた金額に関する報告書を公表しなかった、または、監査を受けた年次財務報告書において、プロジェクト実施のための資本の使用および募集または発行により集められた金額について詳細に説明しなかったとして、6,000万ドンの追加罰金を科せられた。
DIC Corp.は、4億7,000万ドンの罰金に加え、直近の株主総会において資本使用計画の変更および個別証券の募集または発行により集めた金額を報告しなかった行為に対して、規定どおりに資本使用計画の変更および個別証券の募集または発行により集めた金額を承認するよう国家証券委員会から求められた。
虚偽の情報を掲載する行為に対する規制に従い、情報の訂正を強制します。
直近の株主総会において監査済みの資本使途報告書を義務的に開示すること、または監査済みの年次財務報告書において株式の私募により調達した資本の使途に関する詳細な説明を開示すること。
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