Une société de valeurs mobilières a mélangé l'argent des clients et a violé ses règles lors de transactions de milliers de milliards avec SHB

La Commission des valeurs mobilières vient d'infliger une amende à la Saigon- Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS). Forte d'une longue liste d'infractions, la société de valeurs mobilières présidée par M. Do Quang Vinh doit payer près de 1,4 milliard d'amendes.

M. Do Quang Vinh est le président de SHS - Photo : SHS

Le dernier jour ouvrable de l'année du Dragon, la Commission des valeurs mobilières de l'État a rendu une décision imposant des sanctions administratives à la Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Suite à une série d'infractions, SHS a dû payer près de 1,4 milliard de dôngs d'amendes. Notamment, une infraction a été commise concernant une transaction de mille milliards de dôngs avec SHB , la banque dont M. Do Quang Hien (alias M. Hien, père de M. Do Quang Vinh) est le président du conseil d'administration.

Confusion des comptes spécialisés SHS

La décision de sanction indique clairement que SHS n’a pas géré les actifs des clients séparément des actifs des sociétés de valeurs mobilières.

À un moment donné, SHS a effectué un transfert d'argent entre le compte dédié et le compte de paiement de l'entreprise. Pour cette infraction, SHS a été condamnée à une amende de 175 millions de VND.

Conformément à la réglementation en vigueur, les clients doivent transférer de l'argent à la société de valeurs mobilières avant toute transaction. Les comptes dédiés sont réservés aux transactions des clients.

Les sociétés de valeurs mobilières doivent gérer séparément les dépôts de négociation de titres de chaque client et séparer l'argent des clients de l'argent de la société de valeurs mobilières.

Également en ce qui concerne l'argent des clients, SHS a également été condamné à une amende pour ne pas avoir signalé à la Commission des valeurs mobilières à temps, comme l'exige la réglementation relative à l'ouverture d'un compte spécialisé dans une banque commerciale pour gérer les dépôts de négociation de titres des clients.

En outre, SHS a également violé la loi en permettant aux clients d'effectuer des transactions sur marge qui dépassaient le pouvoir d'achat actuel du compte de trading sur marge du client.

En ce qui concerne la violation des réglementations sur la réception et l'exécution des ordres de négociation des clients, à certains moments, SJS a permis à certains clients de passer des ordres d'achat de titres alors qu'ils n'avaient pas suffisamment d'argent sur leurs comptes de négociation de titres.

En plus de l'amende de 125 millions de VND pour la violation ci-dessus, la Commission révoque également le droit d'utiliser le certificat de pratique des valeurs mobilières pendant 1 à 3 mois pour les praticiens des valeurs mobilières qui enfreignent la réglementation sur la réception et l'exécution des ordres de négociation.

Selon la Commission des valeurs mobilières, SHS a également collaboré avec la BIDV et la Banque commerciale par actions Saigon-Hanoi (SHB) pour proposer à certains clients des services d'emprunt pour l'achat de titres sans l'approbation de la Commission des valeurs mobilières. Cette infraction est passible d'une amende pouvant aller jusqu'à 250 millions de VND.

En plus d'avoir violé la réglementation sur les restrictions de prêt, SHS a également commis des violations en prêtant de l'argent à des clients sous forme de paiement de dépôt conformément aux contrats de recherche et de présentation de clients à Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company et aux contrats d'achat et de vente d'actions avec Encapital Holdings, mais n'a pas respecté les contrats signés, le principal et les frais étant remboursés.

SHS doit cesser d’utiliser l’argent de SHB pour prêter de l’argent aux clients afin d’acheter des titres.

Lorsqu'elles fournissent des services de valeurs mobilières ou d'autres services, les sociétés de valeurs mobilières doivent rendre compte à la Commission des valeurs mobilières.

Cependant, SHS a effectué des transferts d'argent entre des clients ayant signé des contrats de courtage en valeurs mobilières et les comptes de négociation de titres d'autres clients (fintech) sans en informer la Commission. Pour cette erreur, SHS a été condamnée à une amende pouvant atteindre 225 millions de VND.

La Commission des valeurs mobilières a également demandé à SHS de cesser de se coordonner avec des banques telles que BIDV et SHB pour fournir des services de marge.

En outre, l’agence de gestion exige que SHS ne fournisse pas de services de valeurs mobilières ou d’autres services sans rapport, sans avis écrit ou sans orientation des autorités compétentes.

SHS a également divulgué des informations incomplètes sur les transactions entre parties liées dans les rapports de gestion pour 2022, 2023 et les 6 premiers mois de 2022, 2023 et 2024.

SHS n'indique pas entièrement la quantité et la valeur totale des transactions dans la section des transactions entre la société et les parties liées ; ou entre la société et les principaux actionnaires, les initiés et les parties liées aux initiés.

SHS a également violé les réglementations sur les transactions avec les actionnaires, les dirigeants d’entreprise et les personnes liées.

Selon le rapport financier audité pour 2022, SHS a des transactions pour recevoir des prêts d'une valeur totale de transaction de 5 381 milliards de VND et rembourser des prêts d'une valeur totale de transaction de 7 118 milliards de VND avec SHB (partie liée), soit plus de 35 % de la valeur totale des actifs de la société dans le rapport financier 2022.

Il convient de noter que ce qui précède n’a pas été approuvé par l’assemblée générale des actionnaires.

Source : https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm