VIX Securities condamné à une amende de 315 millions de VND pour une série de violations

La Commission nationale des valeurs mobilières vient de publier la décision n° 1163 sur les sanctions administratives contre VIX Securities Corporation (HoSE : VIX) située au 22e étage, 52 Le Dai Hanh, quartier Le Dai Hanh, district de Hai Ba Trung, Hanoi .

En conséquence, VIX a été condamné à une amende de 137,5 millions de VND conformément aux dispositions du point g, clause 3, article 26 du décret n° 156 du 31 décembre 2020 du gouvernement stipulant des sanctions administratives pour les violations dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières pour violation des réglementations sur la réception et l'exécution des ordres de négociation des clients.

Plus précisément, certains ordres reçus directement au guichet ne comportaient pas d'informations complètes sur l'heure de passation de l'ordre par le client et l'heure de réception de l'ordre par la société. De plus, la société a permis à certains clients de passer des ordres d'achat de titres alors qu'ils n'avaient pas suffisamment de fonds sur leur compte.

VIX a également été condamné à une amende supplémentaire de 137,5 millions de dollars pour avoir permis à ses clients d'effectuer des transactions sur marge dépassant le pouvoir d'achat de certains comptes de trading sur marge certains jours de négociation.

En outre, VIX doit s'acquitter d'une amende supplémentaire de 40 millions de VND pour avoir permis à des employés d'occuper simultanément des postes alors qu'ils n'y étaient pas autorisés. L'entreprise a donc pris des dispositions pour que des auditeurs internes occupent d'autres postes au sein de l'entreprise. L'amende totale que VIX devra donc s'élever à 315 millions de VND.

VIX Securities Corporation a été créée en 2007 sous le nom de Vincom Securities Corporation. Ses actions, portant le code VIX, ont été officiellement cotées à la Bourse de Hanoï le 29 décembre 2009.

Le 20 octobre 2020, la société a officiellement changé de nom pour devenir VIX Securities Joint Stock Company. Le 8 janvier 2021, les actions de VIX Securities ont été officiellement cotées à la Bourse de Hô-Chi-Minh -Ville.

Les principales activités de la société comprennent le courtage en valeurs mobilières, le négoce de valeurs mobilières, la souscription de valeurs mobilières et le conseil en investissement en valeurs mobilières .

Thu Huong

Source: https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-vix-bi-phat-315-trieu-dong-vi-loat-sai-pham-a639961.html