La Comisión Estatal de Valores ha multado a SmartInvest Securities Joint Stock Company por numerosas infracciones en materia de divulgación de información, mantenimiento de registros, préstamos...
La Comisión Estatal de Valores ha multado a SmartInvest Securities Joint Stock Company por numerosas infracciones en materia de divulgación de información, mantenimiento de registros, préstamos...
El 22 de noviembre de 2024, la Comisión Estatal de Valores emitió una resolución sobre sanciones administrativas contra SmartInvest Securities Joint Stock Company (código AAS, piso UPCoM). En consecuencia, esta empresa ha sido sancionada por 9 infracciones. De las cuales, la sanción más grave está relacionada con la prestación de servicios.
En concreto, SmartInvest recibió una multa de 275 millones de VND por prestar servicios sin la autorización escrita de la Comisión Estatal de Valores. La empresa se coordinó con una entidad crediticia para prestar servicios a varios clientes que solicitaron préstamos para comprar valores sin la autorización de la Comisión Estatal de Valores.
La Compañía también presta servicios de valores u otros servicios que deben informarse a la Comisión Estatal de Valores antes de su implementación, pero que aún no han informado o cuando no existe una opinión escrita de la Comisión Estatal de Valores o ninguna orientación de una agencia estatal competente.
La empresa colabora con Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company para brindar servicios financieros a algunos clientes que solicitan préstamos para comprar valores. Además, ofrece servicios para ayudar a los inversores a abrir cuentas de negociación de valores en la empresa. El producto consiste en optimizar los fondos inactivos en cuentas de negociación de valores a corto plazo para disfrutar de tasas de interés flexibles (denominado Producto de Optimización de Capital) cuando no existe un informe, una opinión escrita de la Comisión Estatal de Valores ni directrices de los organismos estatales competentes.
Esta infracción también recibió una multa de 275 millones de VND.
Además, la empresa recibió una multa de 187,5 millones de VND por no gestionar los activos de los clientes por separado de los activos de la sociedad de valores. La empresa infringió la normativa sobre la apertura de cuentas de margen. En un momento dado, la empresa abrió cuentas de margen para varios sujetos a quienes no se les permitía abrirlas. La multa ascendió a 65 millones de VND.
Además, Smart Invest infringió la normativa sobre restricciones a la negociación con margen y recibió una multa de 137,5 millones de VND. En un momento dado, la empresa desembolsó préstamos para la negociación con margen para una serie de valores que no figuraban en la lista de valores permitidos para la negociación con margen anunciada por la empresa.
La empresa recibió una multa de 187,5 millones de VND por infringir las regulaciones sobre restricciones crediticias. La empresa prestó dinero a clientes mediante depósitos para la compra de bonos, pero no los compró ni los vendió, sino que los entregó dentro del plazo acordado y tuvo que reembolsar el capital y las comisiones. La empresa prestó dinero a Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, una organización vinculada a un miembro de la Junta Directiva, por adelantado para la venta de valores el 20 de diciembre de 2022.
La Comisión Estatal de Valores multó a la compañía con 85 millones de VND por no mantener registros, datos, documentos y certificados completos relacionados con las operaciones de la compañía de valores y con 92,5 millones de VND por no garantizar la estructura de personal en los departamentos de control interno y auditoría interna o no garantizar que la estructura de personal cumpla con las condiciones.
La empresa no comunicó la información requerida por ley y recibió una multa de 92,5 millones de VND.
La cantidad total de dinero que SmartInvest Securities debe pagar en multas es de casi 1.400 millones de VND.
Anteriormente, esta empresa había recibido multas constantes por parte de la autoridad fiscal. El 25 de octubre de 2024, se le impuso una multa administrativa de 3,5 millones de VND por infracciones tributarias. En concreto, el 8 de octubre de 2024, la unidad presentó con retraso la declaración de finalización de impuestos del contratista (Formulario n.º 01/NTNN), correspondiente al período fiscal de septiembre de 2024. Según el incidente, la fecha límite para la presentación de los documentos es el 7 de octubre de 2024, con un día de retraso.
En mayo de 2024, esta empresa también fue multada por el Departamento de Impuestos de Hanoi por una serie de errores en la declaración y el pago de impuestos con una multa total, atrasos y pagos tardíos de más de 438 millones de VND.
En 2024, SmartInvest aspira a un beneficio después de impuestos de 240.000 millones de VND, 1,8 veces superior al de 2023. El informe financiero del tercer trimestre muestra que, tras nueve meses, el beneficio después de impuestos alcanzó los 73.000 millones de VND, cifra aún muy inferior a la prevista, debido principalmente a que los ingresos no cumplieron las expectativas. Este resultado es un 13 % inferior al del mismo periodo de los primeros nueve meses de 2023. El beneficio después de impuestos no distribuido al 30 de septiembre ascendía a 188.000 millones de VND.
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Fuente: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html
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