El juez y presidente del juicio, Vu Quang Huy, anunció el veredicto a favor de los acusados. Foto: Pham Kien/VNA
En consecuencia, el acusado Trinh Van Quyet (nacido en 1975, expresidente del consejo de administración de FLC Group, presidente de Tre Viet Aviation Joint Stock Company) fue condenado por el Tribunal a 18 años de prisión por el delito de "apropiación fraudulenta de bienes", 3 años m en prisión por el delito de "manipulación del mercado de valores", la pena total para el acusado Quyet es de 21 años de prisión.
También procesados por estos dos crímenes, otros 7 acusados incluyendo: Trinh Thi Minh Hue (nacida en 1981, Contadora General de FLC Group; hermana del acusado Trinh Van Quyet) fue sentenciada a 14 años de prisión. Trinh Thi Thuy Nga (nacida en 1979, Contadora General de FLC Group; miembro de la Junta Directiva y Subdirectora General de BOS Securities Joint Stock Company - el predecesor de FLC Securities Joint Stock Company; hermana del acusado Trinh Van Quyet) fue sentenciada a 8 años de prisión. Huong Tran Kieu Dung (nacido en 1978, Vicepresidente Permanente de FLC Group, Presidente de la Junta Directiva de BOS Company) fue sentenciado a 8 años y 6 meses de prisión. Trinh Van Dai (nacida en 1966, Subdirectora General de FLC Faros Construction Joint Stock Company - Faros Company) fue sentenciada a 11 años de prisión. Nguyen Van Manh (nacido en 1977, Jefe del Grupo de Materiales de Paisajismo, Departamento de Compras y Suministros, FLC Land One Member Limited Liability Company - FLC Land Company) fue condenado a 6 años de prisión. Trinh Tuan (nacido en 1984, exdirector de FLC Land One Member Limited Liability Company - FLC Land Company) fue condenado a 4 años y 6 meses de prisión. Nguyen Thi Hong Dung (nacida en 1972, residente en el barrio de Dich Vong Hau, distrito de Cau Giay, Hanói ) fue condenado a 4 años de prisión.
El acusado Trinh Van Quyet (expresidente del Consejo de Administración del Grupo FLC y presidente de Tre Viet Aviation Joint Stock Company) fue condenado a 21 años de prisión por el Tribunal. Foto: Pham Kien/VNA
El tribunal condenó a los 42 acusados restantes en el caso a penas que van desde 15 meses de prisión, suspendida, hasta 7 años y 6 meses de prisión, por los delitos de: Apropiación fraudulenta de bienes; Manipulación del mercado de valores; Abuso de posición y poder en el ejercicio de funciones oficiales; Revelación intencional de información falsa u ocultación de información en actividades de valores.
En este caso, también está acusado Doan Van Phuong (ex Director General de FLC Group, Presidente del Consejo de Administración de Faros Construction Joint Stock Company), quien actualmente se encuentra prófugo y es buscado por la agencia de investigación.
La sentencia de primera instancia determinó que, en este caso, los acusados se aprovecharon de las actividades del mercado de valores para cometer delitos, lo que causó una pérdida de confianza en la sociedad y afectó la confianza y los intereses de los inversores. Entre los acusados, Trinh Van Quyet fue el autor intelectual, dirigiendo directamente los hechos, mientras que los demás acusados fueron cómplices y ayudaron al acusado Quyet. La conducta del acusado anterior fue la premisa para que los acusados posteriores cometieran delitos. Por lo tanto, es necesario aplicarles sanciones estrictas, proporcionales a la naturaleza y gravedad de los delitos.
El Tribunal de Primera Instancia determinó que, durante el juicio, los testimonios de los acusados coincidían con los documentos y las pruebas del expediente, así como con los testimonios de las víctimas, afirmando que el procesamiento de los acusados por los delitos mencionados por parte de la Fiscalía Suprema Popular estaba plenamente justificado. El Tribunal también determinó que, tras revisar la lista y los antecedentes, el número de víctimas en el caso superaba las 25.000 personas. Se trataba de personas que compraron acciones de Faros Company (código bursátil ROS) por primera vez y que recibieron información falsa de Trinh Van Quyet y otros acusados para defraudar y apropiarse de bienes.
Aumentar la contribución de capital de 1.500 millones de VND a 4.300 mil millones de VND
Los acusados escuchan el veredicto del tribunal. Foto: Pham Kien/VNA
La sentencia de primera instancia declaró que, con el fin de apropiarse del dinero de los inversores para sus propios fines, Trinh Van Quyet utilizó la empresa Faros como instrumento, instruyendo a Doan Van Phuong y Trinh Thi Minh Hue para que aumentaran fraudulentamente el capital social de la empresa Faros de 1.500 millones de dongs a 4.300 millones de dongs, y posteriormente completaron los trámites para cotizar acciones correspondientes al valor del capital ficticio de la empresa Faros en la bolsa de valores. Quyet utilizó el parqué HOSE como instrumento y medio para vender acciones, apropiándose del dinero de los inversores. Para apropiarse del dinero, Trinh Van Quyet asignó a Doan Van Phuong y Trinh Thi Minh Hue para dirigir y gestionar directamente todas las actividades para legalizar los documentos para aumentar el capital ficticio, y al mismo tiempo pidió a una serie de personas que se presentaran como accionistas para recibir la transferencia de acciones de Faros Company, para firmar los procedimientos para aumentar la contribución de capital ficticio y legalizar el uso de la contribución de capital ficticio, y para registrar esta información falsa en el Informe Financiero Auditado y el Prospecto para completar los documentos para cotizar las acciones de ROS en la bolsa de valores.
Los acusados del Departamento de Supervisión de Empresas Públicas de la Comisión Estatal de Valores, el Depósito de Valores de Vietnam y la Bolsa de Valores de la Ciudad de Ho Chi Minh (HOSE) utilizaron información falsa en los estados financieros auditados y documentos proporcionados por Faros Company para aprobar la empresa pública, registrar valores y listar 430 millones de acciones de ROS en la HOSE.
El Tribunal de Primera Instancia enfatizó: Con los motivos, propósitos y artimañas antes mencionados, Trinh Van Quyet utilizó el mercado de valores HOSE para vender 391.155.480 acciones, formadas a partir de contribuciones de capital infladas, a más de 25.000 inversionistas en la bolsa de valores, apropiándose de más de 3.621 billones de VND. Para causar las consecuencias mencionadas, hubo participación activa y asistencia de los demandados en el caso en el proceso de contribuciones de capital infladas, encargo de inversión, aceptación del encargo de inversión, legalización del flujo de efectivo de las contribuciones de capital infladas; identificación de las contribuciones de capital infladas; aprobación de la cotización de acciones... para facilitar que Trinh Van Quyet vendiera acciones formadas a partir de contribuciones de capital infladas de los propietarios, apropiándose de dinero de los inversionistas en la bolsa de valores.
Creación de oferta y demanda artificiales, manipulación del mercado de valores.
Escena del juicio. Foto: Pham Kien/VNA
El veredicto de primera instancia declaró que, con el propósito de obtener ganancias ilegales en el mercado de valores a través de acciones listadas de compañías en FLC Group, Trinh Van Quyet ordenó a Trinh Thi Minh Hue tomar prestados documentos personales de 45 personas que son familiares y empleados de FLC Group para establecer y registrar 20 negocios y abrir 500 cuentas de valores a nombre de personas físicas y jurídicas. Al mismo tiempo, ordenó proporcionar dinero falso a las cuentas para realizar actos de manipulación del mercado de valores para 5 códigos de acciones AMD, HAI, GAB, FLC, ART, tales como: comprar y vender continuamente el mismo tipo de valores, comprar y vender dentro del grupo (sin que esto conduzca a una transferencia real de propiedad), comprar y vender en grandes volúmenes, dominar el mercado en los horarios de apertura y cierre, colocar órdenes de compra/venta y luego cancelarlas... con el fin de crear una oferta y demanda falsas, manipular el mercado de valores para los 5 códigos de acciones anteriores, obteniendo ganancias ilegales de más de 723 mil millones de VND.
En particular, solo el código accionario de AMD manipuló el mercado del 26 de mayo de 2017 al 13 de julio de 2017, obteniendo ganancias ilegales por 39 mil millones de VND, antes de que entrara en vigor el Código Penal de 2015, la Agencia de Investigación solicitó a la Comisión Estatal de Valores que manejara esto de acuerdo con las regulaciones. El artículo 29 del Decreto 108/2013/ND-CP, de 23 de septiembre de 2013, que estipula sanciones administrativas por infracciones en el ámbito de los valores y el mercado de valores, aplica medidas correctivas que exigen a Trinh Van Quyet y Trinh Thi Minh Hue la devolución de las ganancias ilícitas obtenidas por la comisión de la infracción. Por lo tanto, Trinh Van Quyet y sus cómplices solo son penalmente responsables de las ganancias ilícitas de los cuatro códigos bursátiles: HAI, GAB, ART y FLC, que ascienden a más de 684 mil millones de VND.
Según el Tribunal de Primera Instancia, para que Trinh Van Quyet, Trinh Thi Minh Hue y Trinh Thi Thuy Nga manipularan el mercado de valores y se lucraran ilegalmente con más de 684 mil millones de VND, contó con la participación activa y la asistencia de otros acusados del Grupo FLC, quienes firmaron resoluciones y ordenaron que las cuentas administradas por Trinh Thi Minh Hue las utilizaran para comprar valores sin garantía (otorgándole dinero ilegalmente). Algunos acusados también prestaron a Trinh Thi Minh Hue documentos personales para constituir empresas y abrir cuentas de valores con el fin de manipular el mercado de valores, lo que ayudó a Trinh Van Quyet a obtener ganancias ilegales en la bolsa.
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