Компания по торговле ценными бумагами перепутала деньги клиентов, нарушив правила при проведении транзакций на тысячи миллиардов долларов с SHB

Комиссия по ценным бумагам только что оштрафовала Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS). Имея длинный список нарушений, компания по ценным бумагам под председательством г-на До Куанг Винь должна выплатить почти 1,4 млрд штрафов.

Г-н До Куанг Винь является председателем SHS. Фото: SHS

В последний рабочий день года Дракона Государственная комиссия по ценным бумагам вынесла решение о применении административных санкций к акционерному обществу Saigon - Hanoi Securities (SHS).

В результате ряда нарушений SHS пришлось заплатить около 1,4 млрд донгов штрафов. В частности, имело место нарушение, возникшее в результате транзакции на тысячу миллиардов донгов с SHB — банком, где г-н До Куанг Хиен (он же г-н Хиен, отец г-на До Куанг Винь) является председателем совета директоров.

Специализированная путаница в счетах SHS

В решении о штрафе четко указано, что SHS не управляла активами клиентов отдельно от активов компании по ценным бумагам.

В какой-то момент SHS осуществила транзакцию по переводу денег между выделенным счетом и платежным счетом компании. За это нарушение SHS была оштрафована на 175 миллионов донгов.

Согласно действующим правилам, перед началом торговли клиенты должны перевести деньги в компанию по ценным бумагам. Выделенные счета предназначены только для клиентских транзакций.

Компании, работающие с ценными бумагами, должны отдельно управлять депозитами каждого клиента, предназначенными для торговли ценными бумагами, и отделять деньги клиентов от денег компании, работающей с ценными бумагами.

Что касается денежных средств клиентов, то SHS также была оштрафована за несвоевременное предоставление отчетности Комиссии по ценным бумагам, как того требуют правила открытия специализированного счета в коммерческом банке для управления депозитами клиентов, предназначенными для торговли ценными бумагами.

Кроме того, SHS также нарушила закон, позволив клиентам совершать маржинальные сделки, превышающие текущую покупательную способность маржинального торгового счета клиента.

Что касается нарушения правил приема и исполнения торговых поручений клиентов, в некоторые моменты SJS позволяла некоторым клиентам размещать поручения на покупку ценных бумаг, когда на их счетах для торговли ценными бумагами не было достаточно денег.

Помимо штрафа в размере 125 миллионов донгов за вышеуказанное нарушение, Комиссия также лишает права использовать сертификат на право заниматься деятельностью по ценным бумагам на срок от 1 до 3 месяцев тех специалистов по ценным бумагам, которые нарушают правила получения и исполнения торговых поручений.

По данным Комиссии по ценным бумагам, SHS также координировалась с BIDV и Saigon - Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) для предоставления услуг некоторым клиентам по заимствованию денег для покупки ценных бумаг без одобрения Комиссии по ценным бумагам. Это нарушение влечет за собой штраф в размере до 250 миллионов донгов.

Помимо нарушения правил ограничения кредитования, SHS также допустила нарушения при предоставлении клиентам займов в форме депозитного платежа по договорам на поиск и привлечение клиентов в Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company и договорам купли-продажи акций с Encapital Holdings, однако не выполнила условия заключенных договоров, при этом основной долг и комиссии были возвращены.

SHS должна прекратить брать деньги SHB для предоставления клиентам кредитов на покупку ценных бумаг.

При предоставлении услуг по ценным бумагам или иных услуг компании, работающие с ценными бумагами, обязаны предоставлять отчеты в Комиссию по ценным бумагам.

Однако SHS выполнила услугу по подключению и переводу денег от клиентов, подписавших брокерские контракты на ценные бумаги, на счета по торговле ценными бумагами других клиентов (Fintech), не сообщив об этом Комиссии. За эту ошибку SHS была оштрафована на сумму до 225 миллионов донгов.

Комиссия по ценным бумагам также потребовала от SHS прекратить координацию деятельности с такими банками, как BIDV и SHB, по предоставлению маржинальных услуг.

Кроме того, управляющее агентство требует от SHS не предоставлять услуги по ценным бумагам или иные услуги без отчетности, письменных заключений или указаний компетентных органов.

SHS также раскрыла неполную информацию о сделках со связанными сторонами в управленческих отчетах за 2022, 2023 годы и первые 6 месяцев 2022, 2023 и 2024 годов.

SHS не раскрывает в полном объеме количество и общую стоимость сделок в разделе «Сделки» между компанией и связанными сторонами; или между компанией и основными акционерами, инсайдерами и связанными сторонами инсайдеров.

SHS также нарушила правила совершения сделок с акционерами, руководителями предприятий и связанными с ними лицами.

Согласно проверенному финансовому отчету за 2022 год, у SHS есть сделки по получению кредитов на общую сумму 5 381 млрд донгов и по погашению кредитов на общую сумму 7 118 млрд донгов с SHB (связанная сторона), что превышает 35% от общей стоимости активов компании по финансовому отчету за 2022 год.

Стоит отметить, что вышеуказанное не было одобрено общим собранием акционеров.

Источник: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm