에베레스트증권 회장, 조기 주식 매수로 벌금·2개월 주식거래 정지

에베레스트증권 회장, 조기 주식 매수로 벌금·2개월 주식거래 정지

국가증권위원회는 7,500만 동 이상의 벌금에 더해, 거래 등록 기간 전에 주식을 매수한 응우옌 하이 차우 씨에게 2개월 동안 증권 거래 활동을 중단하는 추가 처벌을 부과했습니다.

2024년 5월 31일, 국가증권위원회(SSC)는 베트남 증권거래소 또는 그 자회사가 정보를 공개 한 기간을 벗어난 거래로 인해 응우옌 하이 차우(Nguyen Hai Chau) 씨에게 행정 제재를 가하는 결정 제617호/QD-XPHC를 발표했습니다. 구체적으로, 하노이 증권거래소는 에베레스트 증권 주식회사(Everest Securities Joint Stock Company) 이사회 의장인 응우옌 하이 차우(Nguyen Hai Chau) 씨가 2022년 11월 8일부터 2022년 11월 30일까지 EVS 주식 120만 주를 매수하기 위해 등록했다고 발표했습니다. 그러나 응우옌 하이 차우 씨는 2022년 11월 7일 EVS 주식 100만 5천 주를 매수했습니다 .

국가증권위원회는 증권 및 증권 시장 분야 위반 에 대한 행정 제재를 규정하는 정부령 156/2020/ND-CP(2020년 12월 31일자) 제5조 3항 및 제33조 4항 h목 의 규정 에 따라 75,375백만 VND의 행정 제재금을 부과한다( 정부 령 156/2020/ ND-CP, 2021년 12월 30일자) 제128/ 2021/ND-CP(2021년 12월 30일자) 제1조 4 항 및 제27항의 규정에 따라 개정 및 보완함(정부령 128/2021/ND-CP)

동시에 국가증권위원회는 제156/2020/ND-CP호 법령 제33조 7항 a목에 규정된 대로 2개월 동안 증권거래 활동을 중단하는 추가 처벌을 적용했으며 , 이는 제128/2021/ND-CP호 법령 제1조 27항의 규정에 따라 수정 및 보완되었습니다.  

2019년 증권법의 규정에 따라, 공개회사, 공개증권투자회사, 공적자금의 내부자 및 이들 기관의 관계자들은 공개회사, 공개증권투자회사, 공적자금의 증권을 기초로 한 주식, 주식매수권, 전환사채, 전환사채매수권, 펀드증서, 펀드증서매수권 또는 보증부 와런트의 거래 전후 또는 소유권 변경 시 정보를 공시해야 합니다.

내부자는 기업, 공모펀드 또는 공모증권투자회사의 경영 및 운영에 중요한 직책을 맡고 있는 사람을 말합니다. 특히 이사회 의장 또는 이사회 의장 또는 회사 회장, 이사회 구성원 또는 이사회 구성원, 법정대리인, 대표이사(이사), 부총괄이사(부이사), 최고재무책임자, 최고회계사 및 주주총회에서 선출되거나 이사회 또는 이사회 구성원 또는 회사 회장이 임명한 이에 준하는 경영직, 감독위원회 위원장 및 감독위원회 구성원(감사), 내부감사위원회 위원, 회사 비서, 기업지배구조 책임자 및 정보공개 권한이 있는 자가 이 목록에 포함됩니다.

응우옌 하이 차우 (1986년생) 씨는 2018년부터 에베레스트 증권 주식회사 이사회에 합류하여 2021년 7월부터 이사회 의장을 맡고 있습니다. 2022년 11월 EVS 주식 거래 당시 차우 씨는 에베레스트 증권 주식을 추가로 매수했습니다. 차우 씨는 현재 406만 주의 EVS 주식을 보유하고 있으며, 이는 정관 자본금의 2.47%에 해당합니다.

출처: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html